广东顺德三合工业自动化设备股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见.pdfVIP

北京市天元（深圳）律师事务所 关于广东顺德三合工业自动化设备股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见 京天股字（2016 ）第629-1号 致：广东顺德三合工业自动化设备股份有限公司： 北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）根据与广东顺德三合工业 自动化设备股份有限公司 （以下简称“公司”）签订的《专项法律服务聘请协议》， 接受公司委托，担任公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让（以下简称“本次申请挂牌”）的专项法律顾问，为公司本次申请挂牌事宜出具了 《北京市天元（深圳）律师事务所关于广东顺德三合工业自动化设备股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见》（以下简称“《法 律意见》”）。现本所根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国 股份转让系统公司”）于2016年12月31 日下发的《关于广东顺德三合工业自动化设 备股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）， 就《反馈意见》中所涉相关法律问题出具本补充法律意见。 为出具本补充法律意见，本所律师声明如下事项： （一） 《法律意见》中所述之本所的声明事项同样适用于本补充法律意见。 （二）本所同意将本补充法律意见作为公司本次申请挂牌所必备的法定文件， 随同其他申报材料上报全国股份转让系统公司审核，并依法对所出具的法律意见承 担相应责任。 （三）本所同意公司在其为本次申请挂牌而编制的《公开转让说明书》中部分 或全部引用或根据全国股份转让系统公司审查要求引用本补充法律意见的内容，但 是公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 （四）本补充法律意见系在《法律意见》的基础上根据全国股份转让系统公司 的审核要求补充出具，本补充法律意见中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说 明外，与其在本所出具的《法律意见》中的含义相同。 （五）本补充法律意见仅供公司为本次申请挂牌之目的使用，未经本所书面同 意，不得用作任何其他目的和用途。 本所及本所律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出 具补充法律意见如下。 一、 请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控 制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且 不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支 付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项， 并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。（反馈问题1） 答复： 根据《审计报告》、公司提供的报告期后（2016 年8 月1 日至2017 年1 月11 日）银行账户流水以及往来科目明细账、公司以及、控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员出具的说明并经本所律师核查，报告期初至本补充法律意见出 具之日，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。 据此，本所律师认为，公司符合挂牌条件。 二、 请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在被列 入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形，若存在的，请公司披露被列入名单、 被惩戒的原因及其失信规范情况。请主办券商、律师核查前述事项，并说明核查方 式，就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。（反馈问题2 ） 答复： 根据公司提供的《企业信用报告》、《个人信用报告》、控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员无犯罪记录证明以及公司、控股子公司以及公司的法定 代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员书面确认并经本所律 师查询国家企业信用信息公示系统（/ ）、中国裁判文书网 （/zgcpwsw/ ）、全国法院被执行人信息查询系统 （/search/ ）、全国法院失信被执行人名单查询系统 （/）、信用中国网 （/ ）、