保险经纪机构办事指引.doc

保险经纪机构办事指南 第一部分 行政许可事项 3 一、法人机构设立申请 3 （一）申请须知 3 （二）申请材料 4 二、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请 6 （一）申请须知 6 （二）申请材料 7 三、许可证有效期延续申请 8 （一）申请须知 8 （二）申请材料 8 第二部分 行政报告事项 10 一、分支机构设立报告 10 （一）报告须知 10 （二）报告材料 10 二、机构解散报告 12 （一）报告须知 12 （二）报告材料 12 三、动用保证金报告 13 （一）报告须知 13 （二）报告材料 13 四、分立、合并或变更组织形式报告 14 （一）报告须知 14 （二）报告材料 14 五、机构名称变更报告 15 （一）报告须知 15 （二）报告材料 15 六、机构住所变更报告 16 （一）报告须知 16 （二）报告材料 16 七、主要股东、股权结构变更报告 17 （一）报告须知 17 （二）报告材料 17 八、撤销分支机构报告 19 （一）报告须知 19 （二）报告材料 19 九、注册资本变更报告 20 （一）报告须知 20 （二）报告材料 20 十、高管内部调任、兼任同级或下级职务以及任免职务报告 21 （一）报告须知 21 （二）报告材料 21 十一、发起人、主要股东变更姓名或名称报告 22 （一）报告须知 22 （二）报告材料 22 十二、公司章程变更报告 23 （一）报告须知 23 （二）报告材料 23 十三、许可证遗失重新申领报告 24 十四、其他需报告备案的事项 25 （一）高管涉嫌经济犯罪的报告 25 （二）临时负责人任命的报告 25 （三）投保职业责任保险和缴存保证金的报告 25 （四）清算报告/结算报告 26 第三部分 其他事项 27 一、指定公告报纸 27 二、非现场监管报表和审计报告 27 三、监管费 27 示例及附表 29 第一部分 行政许可事项 一、法人机构设立申请 （一）申请须知 1、除中国保监会另有规定外，保险经纪机构应当采取下列组织形式： （1）有限责任公司； （2）股份有限公司。 2、保险经纪公司的注册资本不得少于人民币5000万元，且必须为实缴货币资本。 3、保险经纪机构的名称中应当包含“保险经纪”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同，中国保监会另有规定除外。 4、保险机构可以经营下列保险业务: （）； （）； （）； （）中国保监会批准的其他业务。 1、经营保险经纪业务许可证申请（见示例1）。 2、《保险经纪机构设立申请表》（见附表1）。 3、《保险经纪机构设立申请委托书》（见附表2），同时提交受托人身份证明复印件。 4、公司章程，必须由全体股东共同签字。 5、《保险经纪机构投资人基本情况登记表》（见法人股东填写附表3A，自然人股东填写附表3B）。 法人股东需提供如下材料： （1）需同时提供营业执照复印件、其他背景介绍资料（如经营范围、上年度主营业务开展情况等）以及加盖公司公章的上年度财务报告复印件； （2）本机构及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明（见示例2）；若最近3年曾受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况； （3）投资人为境内企业法人的，还需提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明（见示例3）；投资人为境外金融机构的，还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。 自然人股东需提供如下材料： （1）身份证复印件； （2）需同时提供最近3年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处罚的声明（见示例4）；若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况； （3）应提供投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明以及投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明（见示例5）。 6、注册资本为实缴货币资本的证明文件，资本金入账原始凭证复印件。 7、可行性报告，包括市场情况分析、财务分析、业务发展计划等。 8、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度（小组名单）、人事制度以及业务服务标准。 9、聘用人员花名册，应包括姓名、身份证号、岗位、职务、联系方式等内容。 10、《保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》及相关证明材料（详见本办事指南“第一部分”“二、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请”）。 11、企业工商营业执照复印件。 12、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明。 注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版