域外专利集中经营模式的兴起及对中国的启示 - 暨南大学学报.pdf

２０１４年第５期 暨南学报 （哲学社会科学版）　 总第１８４期 　　　　　 Ｎｏ．５　２０１４ ＪｉｎａｎＪｏｕｒｎａｌ（ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙａｎｄＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ）　　　　　 ＳｕｍＮｏ．１８４  【知识产权法研究】 域外专利集中经营模式的兴起及对中国的启示 刘汉霞 （华南理工大学　法学院，广东　广州　５１０６３２） 　　［摘　要］　专利集中经营即汇集分散的专利进行集中管理的营利性经济活动。与传统的专利集中管理 模式相比，专利集中经营更强调专利的流通性，与资本的结合更紧密，是专利集中管理发展的高级阶段。近 几年，专利集中经营公司在美国蓬勃兴起并依靠强大的资金实力向发展中国家渗透。目前我国知识产权保 护法律框架基本成型，但对专利利用管理的规定还较少。专利集中经营突显了专利的流通价值，一方面有利 于激发创新的积极性，另一方面也会造成技术壁垒，对我国自主创新构成一定威胁，因此我国专利管理模式 应作出适当调整以应对新的发展形势。 ［关键词］　专利战略；专利集中经营；高智发明公司；技术出口管制；职务发明 ［中图分类号］　Ｄ９２３　　［文献标识码］　Ａ　　［文章编号］　１０００－５０７２（２０１４）０５－００４４－０８ 　　专利不仅是一个国家科技创新和核心竞争 权战略》将知识产权的运用放到了比保护更重 ２０１２年１１月国家知识产权局发布的 力的集中体现，也是各国利用科技成果促进社 要的位置， 会经济发展的重要砝码。近十几年来，英美发 《２０１３年全国专利事业发展战略推进计划》明 达国家兴起了专利集中经营模式，通过专利与 确提出“推动建立多层次的专利投融资服务体 资本的结合，发挥了专利的流通价值，一方面有 系，加快推进专利运用工作，推动企业的专利储 利于激发创新的积极性，另一方面也会造成技 备和流转”。因此，探究域外专利集中经营模式 术壁垒，对我国自主创新构成一定威胁。虽然 的运作机制并对我国专利管理模式作出适当调 我国目前知识产权保护的法律框架基本成型， 整是因应现实需要的必然选择。 但专利利用管理的法律规定还较少，专利闲置 浪费的现象与专利快速增长的态势共存①。面 一、专利集中经营模式的兴起 对严峻的国际竞争形势，我国加快了知识产权 制度改革的步伐。２００８年发布的《国家知识产 专利集中经营是专利集中管理实践发展到 　［收稿日期］　２０１３－０８－０７ 　［作者简介］　刘汉霞（１９７０—），女，湖北武汉人，华南理工大学法学院副教授，管理学博士，主要从事金融法、科技政策法研究。 　［基金项目］　广东省知识产权局软科学研究项目《金融创新的知识产权保护研究》（批准号：ＧＤＩＰ２０１１－Ｃ０２）； 广东省哲学社会科学规划课题《巨灾风险证券化中ＳＰＲＶ的法律问题研究》（批准号：ＧＤ１０ＸＦＸ０６）。 　①世界知识产权组织（ＷＩＰＯ）发布的《２０１２年世界知识产权指标》报告显示，２０１１年中国受理的发明专利申请数量达５２６万件，同比 增长３４５％，中国继２０１０年超过日本后，２０１１年再超美国，成为专利申请第一大国。２０１２年，国家知识产权局受理三种专利申请 ２０５１万件，其中有效发明专利（不含港澳台）共计４３５万件，每万人口发明专利拥有量为３２３件，已接近“十二五”规划所制定的 “到２０１５年每万人口发明专利拥有量提高到３３件”的目标。然而，不容乐观的是，在专利数量攀升的同时，我国科技成果闲置和 科技资源浪费的现象也很严重。汤森路透旗下知识产权咨询公司新近发布的年度全球创新企业百强榜中没有一家中国公司，《中 国科学报》也报道， ２０１１年我国专利技术实施率仅为０２９％，远远低于世界平均水平。