外部性的分类及外部性理论的演化 - 浙江大学学报.pdf

第 卷第 期 )! # 浙 江 大 学 学 报（人文社会科学版） ， 345 1 )! 64 1 # 年 月 !! # （ ） !#$%’ ( )*+,-%. /%-0+$1-23 4#5%-2-+1 %6 78-’ 78-+%8+1 789 1 !! 外部性的分类及外部性理论的演化 # ! 沈 满 洪 ，何 灵 巧 （ 浙江大学 经济系，浙江 杭州 ； 浙江大学 法律系，浙江 杭州 ） #’ )#!+ ! ’ )#!, ［摘 要］从产生外部影响和接受外部影响的主体的不同，外部性有两类典型的定义。从外部性的 表现形式看，可以从七个角度进行分类。外部性理论发展经历了马歇尔的“外部经济”、庇古的“庇古税” 和科斯的“科斯定理”三个阶段。这三个阶段被称之为外部性理论发展进程中的三块里程碑。张五常和 杨小凯认为外部性概念是没有意义的。新兴古典经济学理论也许比外部性理论具有更强的解释力，但 不一定能够彻底否定外部性理论。 ［关键词］外部性；分类；外部经济；庇古税；科斯定理；演化 ［中图分类号］ ［文献标识码］ ［文章编号］ （ ） -#( . #, $ (!/ !! # $ #*! $ ( 外部性问题是经济学中一个经久不衰的话题。外部性不仅是新古典经济学的重要范畴，也是 新制度经济学的重点研究对象。外部性问题不仅不断引发经济理论的创新，而且在环境保护等诸 多实践活动中得到广泛的应用。因此，本文就外部性的分类及外部性理论的演化作一评述。 一、外部性概念的两类定义 外部性概念的定义问题至今仍然是一个难题。有的经济学家把外部性概念看作是经济学文献 中最难捉摸的概念之一。所以，有的教科书干脆就不提外部性的定义，如斯蒂格利茨的《经济学》、 范里安的《微观经济学：现代观点》等就是这样处理的。 但是不下定义就来分析这一问题往往是困难的。因此，经济学家总是企图明确界定这一定义。 但不同的经济学家对外部性给出了不同的定义。归结起来不外乎两类定义：一类是从外部性的产 生主体角度来定义；另一类是从外部性的接受主体来定义。前者如萨缪尔森和诺德豪斯的定义： “外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情 形。” 后者如兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策 ［］（ ） # 0 1!%) 者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没 有参加这一决策的人” 。用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数 ［］（ ） ! 0 1 #** 的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即： （ ， ，… ， ） ! 2 ! # # # # ! # ! $ % 这里，和 是指不同的个人（或厂商）， 表示 的福利函数， （ ，，…，，