论用户垄断 - 经济研究.pdf

2000 年第 10 期 论用户垄断 刘志彪 　王国生 (南京大学国际商学院　2 10093) 　　内容提要 :本文考察了用户垄断存在的基础及其对市场绩效的影响 。指出 ,虽然不能 断言所有的用户垄断都一定会损害市场绩效 ,但由于厂商或某些政府部门挟持用户垄断 势力 ,进入公用事业的上游产业 ,从而必须对排斥竞争的垄断行为作出政策限制 。限制某 些处于自然垄断或政府垄断地位的公用事业企业投资上游的制造业 ,是市场经济中政府 反垄断的核心 ,是鼓励公平竞争的反垄断法的精髓 。 关键词 :用户垄断 　后向一体化 　公平竞争 一 、问题的提出 在现代产业组织理论中 ,买方行为的研究比较薄弱 ,大多数成果都侧重于研究卖方市场行为 ( 陈小洪 、金忠义 ,1990) 。检索已有的文献发现 ,产业组织研究对中国市场运行中垄断格局的考察 是沿两条线展开的:一是行政力量操纵 、分割市场所形成的行政垄断格局 ;二是自然垄断行业 ,如公 用事业部门、运输通信业 , 由于无须面临竞争压力而出现生产与服务的低效率 。本文旨在从需求的 角度提出并分析中国目前经济运行中存在的另一类垄断问题 ,即用户垄断问题 。 多数西方产业组织理论教材对用户垄断概念采用狭义的定义 , 即界定为市场中存在唯一的买 ( ) 主 ,买主可以将要素或投入品的价格定在竞争水平以下 ,从而获取最大化利益 卡尔顿等 , 1998 。 照此定义 ,在发达市场经济国家基本上不存在用户垄断的市场结构 ,即便是最有可能出现垄断买主 的专用性投入品市场 ,从长期看垄断格局也不能得到维持 。这种界定过于强调买主的数 目,忽视了 ( ) ( 在市场需求中占据绝对份额的用户可以通过垂直一体化 Vertically Integrated 、垂直约束 Vertical ) Rest raint s 等途径进入上游产业 , 以用户身份操纵要素或投入品市场 ,取消上游产业的供给竞争 , 排斥对手 ,达到垄断市场的目的。中国的市场运行中 ,更多出现的是用户垄断行为 ,如供电部门为 解决系统内人员就业或增加产值 ,投资建造电缆厂 ,尽管企业经营效益低下 ,仍能获得稳定的产品 需求 ,进而造成其他电缆企业产品大量积压 ,被迫破产 ;再如某省公路管理部门在获得一家公路机 械生产企业的股份馈赠后 ,将地区公路设备的订单完全交给该企业生产 ,迫使该地区其他几家同类 机械生产企业退出市场 。诸如这样一类用户排斥投入品供给竞争的市场结构 ,虽然并不仅有唯一 买主 ,而且用户的策略性行为也不是拼命压低供应商的价格 ,但是大厂商或政府部门凭借大额订 单 ,达到了支配和垄断区域市场或行业市场的目的 ,造成了资源配置的低效率 。这一现状要求我们 从理论上放宽对用户垄断的假设 ,从广义上深入考察用户垄断的存在基础及其对经济绩效的影响 。 ( ) 我们讨论的用户垄断与行政垄断和自然垄断存在以下区别 : 1 行政和自然垄断考察的是卖主 对市场的操纵 。属于供给垄断的市场结构 ,而用户垄断产生于买主对市场的支配力量 ,应属需求垄 断型市场格局 。当然用户可以借助于投资上游产业 ,驱逐竞争对手 ,最终实现独占上游产业供给的 卖主垄断地位 ,在这种情形下 ,需求垄断是因 ,供给垄断是果 ,从短期来看买方操纵市场的特征尤其 显著 ; (2) 行政或自然垄断主要得益于政府实施进入管制政策 ,排斥其他竞争对手进入行业或区域 市场 ,而用户垄断是在竞争对手已经进入市场的状况下 ,某一垄断性用户通过撤离订单 、抑制需求