从许可证制度谈如何利用WTO／TBT规则打造水利行业技术装备攻防策略.docVIP

　　从许可证制度谈如何利用WTO／TBT规则打造水利行业技术装备攻防策略|第1 　 1 引言 伴随着中国正式入世后的步伐，通过有关WTO／TBT协议规则的广泛探讨，人们已经建立了一个初步概念，即在国际贸易中用来设置技术壁垒的最为广泛手段是技术标准、技术法规和合格评定程序（实质是许可制），前者主要是凭借标准、法规的技术立法，使所欲实施的技术壁垒更具有名义上的合理性和手段上的隐蔽性；而后者则主要依据前者的技术条款来具体操作实施，从而真正建立和维护起技术壁垒。一段时间以来在我国30多个行业中，农业、化工、纺织、机电等23个行业先后广泛地开展了WTO相关技术对策研究。同样，国家质检总局质量司在原工业产品生产许可机构的基础上，又新建了币场准入机构，从而站在国家质量技术监督的立场上，对全国范围内的产品进口质量构筑起了一个市场“准入”的新框架。 关于从技术法规、标准的角度去研究分析我国水利行业的对策，此前已经在“中国水利报”、《水利技术监督》部刊、水利科技信息网等报刊媒体的有关专栏进行过广泛的讨论，此外，2002年3月初水利部发展研究中心于南京又召开了有100多名代表参加的“WTO与中国水利”专题研讨会，会上来自多专业领域的领导、专家及学者均有精彩的报告与交流文章提供给大会代表进行探讨。因此，对于重复的内容笔者不想再行赘述。本文则欲专从产品许可证制度的视角，就如何利用WTO／TBT（贸易技术壁垒）协议的规则，有效制订水利行业及企业有关技术装备进出口所应采取的攻防策略，谈一些个人的认识与体会，希望以抛砖引玉的形式引起行业内外同仁共同探讨。 最近中央经济工作会议指出，要以入世为契机，扩大对外开放。要把入世的有利条件用足，把不利影响减少到最低程度。要求各级干部首先要认真学习并熟悉世贸组织的基本原则和有关规则，这是对入世后工作的及时务实指导。因此按照WTO／TBT协议规则，认真研究水利行业的技术装备——包括仪器、设备、机械以及金属结构等各个专业方面，就如何通过行业技术法规、标准体系的调整，保证各企业参与平等竞争的条件和环境；如何通过对合格评定程序—许可的加深理解，认识到行业或企业自身的不足，并立即着手或考虑如何构筑起行业、企业自我保护的合理性技术壁垒，在加入WTO后不长的允许过渡时效期内，达到从技术法规、标准到合格评定程序等方面的平稳接轨，就成为行业乃至地方各级政府考虑的重点问题，同时也成为水利行业及企业需要直面的客观现实。 2 许可依据 由于技术标准、法规不是一个简单而孤立的文本白皮书，其技术内涵历来与合格评定、产品许可或市场准入有着密切的相关性。因此从近年来国际上通行的做法看，许多发达国家为了保护和调节本国产品市场，阻碍外国或特定国产品的进口，大都通过制定繁多而严格的技术标准、法规，乃至法律来设置其技术壁垒。有些标准非常严格，以致于苛刻到让发展中国家望尘莫及，这无疑给发展中国家的产品出口贸易造成很大难度，使得其一方面由于技术有限，很难达到标准规定的技术等级：另一方面由于经济、技术、实验条件有限，又无法检测标准规定的技术指标。当然这种壁垒对于发达国家也不例外，其相互间互置技术壁垒的情况也是针锋相对、毫不留情。可以借用几个较典型的案例加以说明，如法国为了阻止英国糖果的进口而规定了禁止含有红霉素的糖果进口，这是因为英国的糖果普遍采用红霉素染色剂制造；此外，法国还禁止含有葡萄糖的果汁进口，这一规定的意图就在于抵制美国货物，因为美国出口的果汁普遍含有葡萄糖添加剂。又如原西德曾制定过一部法律，规定禁止进口车门从前往后开的汽车，而当时意大利生产的菲亚特500型的汽车正是这种形式，结果使其完全丧失了德国的市场。 当然，我们说世界上的任何事物都不是绝对的，WTO/TBT的游戏规则也是一个多元国家协调的产物，国际贸易中国家与国家之间设置或突破各种壁垒总是在一种动态的、相对的、发展的过程中进行。 3 许可范畴 如果系统地关注一下国际贸易的游戏规则，就可以发现WTO的成员国在围绕各自的产品进出口方面，基本上是围绕WTO的一些相关协议来开展的，如进口许可证程序协议的依据已在关贸总协定第八条1（c）款“有关输出入的手续及费用”中声明，缔约各方“认为有必要使输出入手续的负担和繁琐程度降低到最低限度，并减少和简化规定的输出入单证”。东京回合中对非关税壁垒的重视使得进口许可证手续在谈判中成为必不可少的内容。当然，在上述这种许可协议的大框架下，并不能排除因为跨国贸易中的双方由于科技和经济实力的不均衡所带来的某种规则上的走偏或贸易额的逆差。 3.1 产品许可的概况 目前，国内外关于产品许可方面的做法和规定比较多样，大致可以归纳为以下几种情况。 （1）生产许可方面 国外，如日本不仅通过标准，而且通过认证制度和产品的合格性检验等，对进口商品设置重重障碍；利用复杂的进口手续、苛刻的检验