北京金日创科技股份有限公司.PDF

公告编号：2017-034 证券代码：430247 证券简称：金日创 主办券商：中信建投 北京金日创科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《关于发布挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募 集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资通知》 （股转系统公告〔2016〕63 号）等有关规定，公司董事会安排有关 部门专人对公司募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做 专项说明如下： 一、募集资金基本情况 截至本专项报告出具之日，本公司2016 年度完成一次股票发行， 具体情况如下： 2015 年6 月 1 日，北京金日创科技股份有限公司第一届董事会 第二十三次会议审议通过了 《关于公司股票发行方案的议案》。2015 年6 月17 日，北京金日创科技股份有限公司召开2015 年第三次临时 股东大会审议通过该议案。2015 年 10 月23 日，北京金日创科技股 份有限公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于修改公司 股票发行方案的议案》，根据该方案，本次发行的股票价格为每股 1 / 5 公告编号：2017-034 9.40 元人民币，拟发行数量不超过 234 万股，预计募集资金总额不 超过2,199.6 万元。2015 年11 月8 日，公司2015 年第四次临时股 东大会审议通过了 《关于公司股票发行方案的议案》。公司于 2015 年6 月18 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露 了《股票发行认购公告》。 根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年10 月16 日 出具的“瑞华验字[2015号”《验资报告》，截至本次股 票发行缴款截止日2015 年7 月2 日止，公司已收到本次定增投资者 缴纳的认购款项金额2,199.60 万元。 2016 年1 月15 日，股转系统出具《关于北京金日创科技股份有 限公司股票发行股份登记的函》 （股转系统函[2016]212 号）。本次 股票发行，于2015 年10 月16 日完成缴款验资，因公司的相关业务 人员不熟悉股转系统关于募集资金使用等相关规定，导致公司在未告 知主办券商的情况下，于取得股转系统出具的《关于北京金日创科技 股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]212 号） 前，已使用该笔募集资金。 二、募集资金管理情况 公司股票发行未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及商业 银行签订《募集资金三方监管协议》。公司本次股票发行时，专门设 立了的收款账户,账户信息如下： 户名：北京金日创科技股份有限公司 2 / 5 公告编号：2017-034 开户行：中国民生银行股份有限公司北京国奥支行 账号：694425528 开户行行号:305451073471 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保 护投资者权益，公司已根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份 转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问 题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂 牌公司融资》等相关规定法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 实际情况，制定了《北京金日创科技股份有限公司募集资金管理制度》， 并经2016 年8 月23 日公司第二届董事会第九次会议审议通过。后续 经股东大会审议后，公司将按照制度严格执行。 三、本年度募集资金的实际使用情况 根据公司《股票发行方案》，本次股票发行所募集资金