企业风险管理计划模板-衢州检验检疫局衢州出入境检验检疫局.doc

企业风险管理计划模板 ＿＿＿＿＿＿公司风险管理计划 文号： 日期： 一、企业风险管理小组 1、人员组成及岗位设置：【建议公司高层（总经理、副总、厂长）、中层管理人员以及关键岗位（仓管、质检）人员参与】 组长：公司总经理 副组长：分管生产副总或厂长 风险管理小组办公室主任：由公司办公室主任或品管主管担任 其他成员：中层管理人员以及关键岗位（仓管、质检）人员 2、岗位职责： （1）公司总经理负责开展风险管理小组首次会议召开，落实风险管理各部门及人员具体任务和职责，授予风险管理小组人员管理权限，并量化明确风险管理的绩效考核要求。 （2）副组长负责风险管理的日常事务性工作，如召开风险识别会议，在会议上讨论公司各环节的风险点，汇总记录各部门上报本部门上报的风险点等。 （3）风险管理小组办公室主任配合副组长开展风险管理工作，如风险识别及整改措施的监督检查工作等。 二、企业风险管理方针 1、成品不带有有害生物； 2、含（人造板、油漆、胶水、其他 ）原材料，符合输入国或地区（美国、日本、欧洲、 ）的技术要求。如某公司仅涉及人造板，且出口美国，技术要求即为：人造板符合美国联邦法规24 CFR 3280.308：《木制品甲醛释放控制》 风险类别 具体风险项目 风险 编号 风险源 风险 原因 风险 后果 影响 范围 判定主要依据 现有管理措施 责任部门（人） 备注 原材料如松木 检疫风险（生物风险） 木材含水率 Y001-1 1.供应商烘干 2.企业烘干 1.未烘干 1.病虫害 2.发霉开裂 整个环节 国内外法规、客户要求、质量标准等 1.原料采购记录 2.合格供应商评价记录 1.采购 2.仓库 举例 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 备注：1、环节：应覆盖从原材料采购到成品运输的全过程； 2、识别的风险项目应尽量全面无遗漏； 3、对识别出的风险不要求短时间内全部解决。 4、企业风险识别重要项目可参看附件1。 四、企业风险判定准则 出口农产品企业风险准则（以沙发为例） 项目 对象 输入国或客户 风险准则 备注 有害生物 成品 生产过程 有毒有害物质 人造板 人造板 油漆 皮革 布料 安全性能 阻燃 其他 木材 备注：1、风险准则可参考输入国标准及客户的要求提出； 2、我局已收集部分产品标准，并在逐步完善中，参考附件2。 五、企业风险评估 风险评估记录表 风险编号 可能性（频率） 严重性（影响程度） 风险等级 现有措施的有效性 建议措施 责任部门 监督检查 备注 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 备注：1、可能性：可采用3级或5级表示。3级表示采用“低、中、高”来表述风险发生的可能性；5级表示采用“A、B、C、D、E” 由低到高来表示风险发生可能性； 2、严重性：可采用3级或5级表示。3级表示采用“轻微、严重、灾难”来表述风险发生的严重性；5级表示采用“1、2、3、4、5” 由低到高来表示风险发生的严重性 3、风险等级的判定： 4、建议措施：填写代码“A、B、C”，并进行简要的文字描述。A：保持；B；改进；C：关键控制点（CCP）。如：B修订供应商评价制度。 5、说明：在模式改革试运行期间，《风险评估记录表》可仅先填写企业迫切需要解决的风险点。 附件1: 出口风险识别表 环 节 风险事件 具体风险项目 风险关注的国家 产生原因 责任主体 原 辅 料 进 厂 环 节 携带有害生物 生产企业（原辅料合格供应商评估、验证环节把关不严） 有毒有害物质 其他 加 工 环 节 携带有害生物 病原微生物 有毒有害物质 其他 储运 环节 携带有害生物 携带小蠹、天牛、白蚁、夜蛾等 所有国家 包装、储运环节防疫措施不到位 生产企业、物流企业 有毒有害物质 其他 附件2：产品标准汇总（更新） 1、国内标准要求 标准名称 检测项目 检测样品 内容简介 GB/T 15102-2006 浸渍胶膜纸饰面人造板 外观质量 浸渍胶膜纸饰面人造板 本标准规定了浸渍胶