新三板周报20160919.docxVIP

/ PAGE \* MERGEFORMAT5 投贝新三板周报 【上周指数走势】 　　截止上周末，新三板挂牌公司家数达到9025家，做市转让家数为1636家，协议转让家数为7,389家，新三板挂牌公司总股本达到5175亿股，流通股本1942亿股。上周由于中秋节放假，只有三个交易日，挂牌数突破9000家。 三板成指继续呈现小幅震荡态势，最终全周上涨0.03%;三板做市指在第一个交易日微幅上涨，其后一个交易日微幅下跌，最后一个交易日微幅上涨，最终全周上涨0.64%。主板上证综指一周下跌2.47%，中小板指下跌3.01%，创业板指下跌2.65%。新三板指数表现显著强于A股，近期呈现底部量价齐涨迹象。 【上周看点】 1、8月主办券商执业质量再度回落 9月12日晚间，全国股转系统布了8月的主办券商执业质量评价结果，经过5个月的连续考核，券商负面行为记录整体大幅下降，执业质量总体提升，不过，券商消极做市的现象依然突出。评价结果显示，东海证券、联讯证券等12家券商在综合表现中获得满分，国信证券、申万宏源等42家证券公司获得加分奖励，而中信建投、山西证券等券商因为违规开立新三板账户问题遭到罚分。 2、证监会：贫困地区企业IPO免排队 证监会表示，对于贫困地区企业IPO、新三板挂牌等开辟绿色通道，目前证监会各部门、各单位正根据《意见》制定相关实施细则。据说，只要在贫困地区缴税一年达2000万以上，就可以直接上会审批。9月12日当天，有成交记录的“新三板扶贫概念股”全部收涨，个股涨幅最高达87.38%。 3、硅谷天堂拟对子公司增资14.7亿元 硅谷天堂(833044)9月13日公告，公司拟将全资子公司新疆硅谷天堂鲲鹏股权投资有限责任公司注册资本增加到15亿元，即新疆硅谷天堂鲲鹏股权投资有限责任公司新增注册资本14.7亿元，其中公司认缴出资14.7亿元。 4、ST哥仑步董事长魏庆华股权遭冻结 ST哥仑步13日再次披露，魏庆华因个人债券纠纷一案在公司享有的股权及相应股息分红等被冻结。ST哥仑步9月12日收到福州人民法院发的协助执行通知书，冻结魏庆华享有的股权2862万元及相应的股息、分红等孳息，并扣留、提取魏庆华应得的股权权益，直接扣满2402万元为止。ST哥仑步需将扣留、提取的款项直接汇入法院的指定账户。魏庆华质押全部股权、快递辞职信失联后，ST哥仑步陷入“经营困境”。 5、新三板私募做市试点业务正式启动 　　9月14日，股转系统在中秋节前突发《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》，试点工作宣布正式开始。《方案》显示，自该方案公布后的30个工作日里，有意向的私募机构就可报送申请材料了。由于私募机构受监管程度、规范运作水平、合规意识相较于证券公司有所差距，为控制业务风险，初期采取试点方式，并适当控制试点规模，首批试点机构数量不超过10家。待试点开展一段时间后适时总结试点效果，评估进一步扩大试点的可行性。