上市公司董事操作实务讲义.doc

上市公司董事会操作实务 单新生律师 河南仟问律师事务所 目 录 一、董事会的设立与职权 3 （一）董事的产生、董事会的组成及与股东大会的关系 3 1、董事的产生 3 2、董事会的组成 4 3、与股东大会的关系 4 （二）董事的任职资格、改选与辞职 5 1、董事的任职资格 5 2、董事的改选 5 3、董事的辞职 6 （三）董事会的职权 6 1、董事会的法定职权 6 2、董事会的职责 7 （四）董事长的职权 8 1、董事长的选举及法律属性 8 2、董事长的职权 8 二、董事会的会议制度 8 （一）会议的次数、形式及提议 8 1、会议的次数 8 2、定期会议 9 3、临时会议 9 4、召开会议的提议 9 （二）会议的召集与通知 9 1、会议的召集 9 2、会议的通知 10 （三）会议议案 10 （四）会议主持人 10 （五）会议的法定人数和董事的出席 11 1、会议的召开条件 11 2、董事的出席与委托授权 11 （六）会议的议事和表决 11 1、董事的表决权 11 2、董事表决时的谨慎义务 12 3、 相关人员的列席 12 4、董事的责任 12 5、关联董事的回避表决 12 6、表决方式 12 （七）会议的决议 13 1、决议的形式 13 2、决议的内容 13 3、决议的披露 13 4、决议的执行 14 （八）会议记录 14 1、记录的形式 14 2、会议记录的签署 14 3、会议记录的保存 14 三、独立董事制度 15 （一）独立董事制度的由来 15 1、国外关于独立董事的规定 15 2、我国关于独立董事的规定 15 （二）独立董事的作用 16 （三）独立董事的职责和权利 16 1、独立董事的特别职权 16 2、独立董事发表独立意见的范围 17 （四）独立董事的任职条件及任期 17 1、任职条件 17 2、任期 18 （五）独立董事的独立性要求 18 四、董事及董事会的法律责任 18 （一）董事对公司的忠实义务 19 （二）董事对公司的勤勉义务 19 （三）董事对公司的法律责任 20 （四）董事和公司对投资者的法律责任 20 前 言 我国《公司法》和《证券法》是规范证券市场的基本法律，最根本的立法宗旨是保护公司、投资者和债权人的合法权益，《证券法》更侧重对投资者合法权益的保护。规范上市公司运作、提高上市公司质量，是保护投资者合法权益的基本手段。只有规范了上市公司运作，才能提高上市公司质量；只有提高了上市公司质量，才能切实保护投资者的合法权益。显然，规范上市公司运作是提高上市公司质量、保护投资者合法权益的前提。规范上市公司运作的一个重要内容就是要求上市公司建立、健全法人治理结构。 ???上市公司法人治理结构，不是股东的合意和选择的结果，而是法定的。从上市公司首先是股份有限公司角度看，上市公司法人治理结构，一方面，能有效协调因所有权与经营权分离导致的股东与上市公司的利益冲突；另一方面，能有效协调因上市公司的有限责任导致的股权与债权的利益冲突。从上市公司股东所享有的公司所有权与经营权的分离程度看，完善的上市公司法人治理结构，还能公平地解决上市公司控股股东、大股东与中、小股东的利益冲突。因此，从法律制度的角度讨论上市公司法人治理结构，比从公司管理的角度讨论更具有意义。 ???在上市公司法人治理结构中，董事会上市公司法人治理结构的关键环节，一方面补充股东大会制度的不足、延伸股东大会职能，另一方面又协调股东和上市公司的利益冲突、维护上市公司利益、对股东大会进行制衡。上市公司面对复杂的市场，具有庞大的组织机构和经营规模。股东大会制度的组织特点和议事特点都决定它不能事必躬亲。当然，更主要的还是法律不允许上市公司的股东或股东大会事必躬亲。在股东大会仅限于重大决策的情况下，董事会除了执行股东大会决议，更为重要的是负责上市公司的经营管理活动。因此，世界上大多数国家的法律都规定董事会是公司法人治理结构中的必备要素。 （一）董事的产生、董事会的组成及与股东大会的关系 1、董事的产生 （1）董事的提名 根据公司法规定，董事由股东大会选举和更换，但是对于董事的提名并没有作出具体明确的规定。实践中通常由股东提出新增或改选董事人选，前一届董事会对该股东的提名形成决议，以董事会的名义提交股东大会决议通过，由此选举出新的董事及董事会。通常原董事会在将被提名名单提交股东大会前，会根据股东的持股比例、董事名额的分配情况、股东之间的投资关系等在股东之间进行协商，董事会根据协商的结果，以董事会决议的名义提交股东大会。 （3）董事的兼任 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。 ? ?? 案例： 上海市浦东新区人民法院审上海申华实业股份有限公司以下简称申华公司2名小股东诉申华公司在股