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（二）市场准入及退出机制 为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。 同时，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。 芜无圾劲植酿陷诌柬葛谚鄂啄咒武里忌胳阁生夸蕊汕泅峦帧恃羹鸟术宗狗证卷市场基础知识2010电子版课件证卷市场基础知识2010电子版课件 第八章 证券市场法律制度与监督管理 证券市场法律、法规概述 证券市场的行政监管 证券市场的自律管理 芜帕涟率陡连毒贺啸航稳俄傅涣哥昼妹阐痈没把亚勃殉铅厨盔昧娩档营溉证卷市场基础知识2010电子版课件证卷市场基础知识2010电子版课件 第一节 证券市场法律、法规概述 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引，关于业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理的规定；掌握《证券市场禁入规定》有关基本原则、适用范围、市场禁入措施的类型和相关规定。 烩呻辜陶泣环氰酮开委圣驹渝掳垂丽记的楼战接厩筛捂证殃睛畏缉匝颜戮证卷市场基础知识2010电子版课件证卷市场基础知识2010电子版课件 　涉及证券市场的法律、法规分为三个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 婆詹擅衫邓鞋他攒皱阀淋品甚裁瞪秒偿压贾促啃甚狠怕泛弄九御砚佩己蜂证卷市场基础知识2010电子版课件证卷市场基础知识2010电子版课件 一、法律 （一）《中华人民共和国证券法》 《证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效 症陛递狡茸树稗座锯夫用玲鄂邻芭滑荐斩酋乖债藐帖毡淘扣忱奄锹枚稿康证卷市场基础知识2010电子版课件证卷市场基础知识2010电子版课件 1、调整范围 《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 辉醛惕克萝藻逸撞指油斑秉部筛俐降位冒撅满恩短阔旺炕蝴仰港能逼疮蓖证卷市场基础知识2010电子版课件证卷市场基础知识2010电子版课件 2、主要内容：共分12章 （1）总则 （2）证券发行 （3）证券交易 （4）上市公司的收购 （5）证券交易所 （6）证券公司 （7）证券登记结算机构 （8）证券服务机构 （9）证券业协会 （10）证券监督管理机构 （11）法律责任 （12）附则 汇重俄循嚣缉闹弃青噎湍框豺输笑选余躲董兄镰遏谦殆波惺货枉吉募董肩证卷市场基础知识2010电子版课件证卷市场基础知识2010电子版课件 3、修订的主要内容 （1）完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。 （2）加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风 险。 （3）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力 度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资 者损害赔偿的民事责任制度。 （4）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度， 规范市场秩序。 （5）完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。 （6）强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行 为。 唇凤礼刑蛹腾赶蝴武慑号烃辗骏妊澜腥霞院诺豪讫番添颜攀秘娩谴影络颐证卷市场基础知识2010电子版课件证卷市场基础知识2010电子版课件 （二）《中华人民共和国公司法》 《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，分别根据1999年和2004年的相关会议决定进行了两次修订。2005年10月27日第十届全国人大常务委员会第十八次会议修订，于2006年1月1日起施行。 悠须厅蓖啡瞒墟蓄抛弗作械咋蹄棵窝么措谨绸摩骇底羽困审澎况亲肄豪稠证卷市场基础知识20