易方达基金管理有限公司关于易方达聚盈分级债券型发起式证.PDF

易方达基金管理有限公司关于易方达聚盈分级债券型发起式证 券投资基金之聚盈A 份额开放赎回和转换转出业务的公告 公告送出日期：2017 年8 月8 日 1.公告基本信息 基金名称 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 基金简称 易方达聚盈分级债券发起式 基金主代码 000428 基金运作方式 契约型、开放式、发起式 基金合同生效日 2013 年11 月14 日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）、《易方达聚盈分级债券型发起 式证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“《更新的 招募说明书》”） 赎回起始日 2017 年8 月10 日 转换转出起始日 2017 年8 月10 日 下属分级基金的基金简称 易方达聚盈分级债券发起式 易方达聚盈分级债券发起式 A B 下属分级基金的交易代码 000429 000430 该分级基金是否开放赎回 是 否 和转换转出 注：易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的 基金份额划分为优先级份额聚盈A （以下简称“聚盈A ”）以及进取级份额聚盈 B （以下简称“聚盈B ”）。聚盈A 于2017 年8 月10 日当天仅开放赎回和转换转 出业务。自2017 年2 月13 日起，聚盈A 在申购开放日已暂停办理申购和转换 转入业务。如有调整，易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）将另行 1 公告。 特别提示： （1）本公司网上交易系统（含官方网站网上交易系统、e 钱包手机客户端） 和直销中心可办理聚盈 A 的赎回和转换转出业务。淘宝理财和非直销销售机构 仅办理聚盈A 的赎回业务，不办理聚盈A 的转换转出业务。 （2 ）依据本基金《基金合同》和《更新的招募说明书》的规定，聚盈A 自 本基金认购期首日起每3 个月开放一次，每次开放两个工作日。其中第一个工作 日为聚盈A 的赎回开放日，该日只开放聚盈A 的赎回和转换转出。在非聚盈A 赎回开放日，投资者无法申请赎回或转换转出聚盈A 基金份额；在聚盈A 赎回 开放日，如投资者未申请赎回或赎回失败，未申请转换转出或转换转出失败， 只能持有基金份额至下一赎回开放日申请赎回或转换转出。 （3 ）聚盈A 根据 《基金合同》的规定获取约定收益，在扣除聚盈A 的约定 收益后的全部剩余收益归聚盈B 享有，基金资产的亏损以聚盈B 的资产净值为 限由聚盈B 首先承担，在基金资产出现较大损失的情况下，聚盈A 的基金份额 持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险，基金管理人并不承诺 或保证聚盈A 的本金和约定收益。本期聚盈A 的约定年收益率详见2017 年8 月 7 日发布的《易方达基金管理有限公司关于易方达聚盈分级债券型发起式证券投 资基金之聚盈A 份额折算基准日（2017 年8 月11 日）后约定年收益率的公告》。 2.赎回和转换转出业务的办理时间 聚盈A 于2017 年8 月10 日当天开放赎回和转换转出 （不开放申购和转换 转入）。本公司直销机构的网上交易系统 （含官方网站网上交易系统、e 钱包手 机客户端和淘宝理财）的具体办理