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浅议国际EPC总承包项目风险种类摘 要：国际EPC总承包逐渐成为我国企业拓展海外市场的主要方式，本文通过对五大类风险的介绍为国内企业在投标阶段辨识风险，作出合理科学决策提供帮助。 关键词：EPC总承包； 国际工程；风险分析 一、风险的由来和早期研究 在远古时期，每次渔民出海前都要祈求神灵，保佑自己在出海时能够风平浪静、满载而归，这是由于在长期的捕捞实践中，他们深深体会到”风”给他们带来无法预测的危险，认识到 “风”即意味着”险”，这可能算是最为普遍的一种对”风险”一词由来的解释。同时这也表明了风险一词所包含的两种含义：一是其表现的不确定性；二是其结果所造成影响的不确定性。 世界上对于风险管理的研究早在20世纪30年代就已经开始了，到80年代后，风险管理开始逐步应用于工程项目管理之中。风险管理作为一门独立学科，在我国的起步是比较晚的，20世纪70年代末80年代初，我国从国外引进了项目管理理论和方法，由于当时经济体制和人们认知度等原因，只引进了项目管理的基本理论、方法和程序，而作为项目管理重要组成部分的风险管理并没有被一并引进，直到80年代中期以后，国外关于风险管理研究的理论和书籍才被传播到国内。1987年清华大学郭仲伟《风险分析与决策》一书的出版标志着我国风险管理研究从翻译引进到自主研究的转变。 二、国际EPC总承包风险种类研究 随着国际工程市场的发展，国内学者也开始对EPC模式下的风险管理进行大量研究。穆梅和穆军论述了EPC项目采购风险、合同风险、政治风险、经济风险、组织风险和技术风险等六大风险基本情况。张崇涛对EPC总承包商在项目实施各个阶段的主要风险进行了深入分析，指出承包商面临的六大风险并提出了相关的管理方法。张健行、张明峰也对EPC合同条件中的履约担保、武器损害赔偿和争端解决的方式提出了独到见解。 国际EPC总承包项目所面临的风险可以从不同的角度，根据不同的标准来进行分类，通常也会把几种分类方式结合起来使用。本文依据风险来源和性质上的差别，把风险大致分成国家风险、商务风险、管理风险、技术风险和自然风险五大类。风险往往与收益是相生相伴的，它并不等于就是必然的损失，对风险进行分类其主要目的就是帮助准备开展国际工程总承包业务的国内企业了解风险可能存在的地方，为投标做好前期准备，权衡收益规避损失，从而进行科学的决策判断。 1、国家风险 国家风险是因国别差异而产生的各种客观存在或者潜在的风险，通常包括一国的政治风险、法律风险、宗教风险、宏观经济风险等。 政治风险是一种非常重要的风险源，对于国际EPC总承包商来说，这种风险难以预测和控制，损失也很难估量。政治风险包括政局更迭、政策调整、国内矛盾、种族/民族冲突、战争等等。政治风险一种是全局性风险，即对所在国内所有经营者都存在的风险，例如利比亚内战对本国及外国企业都带来巨大损失；另一种是局部性风险，即一部分人获益而另一部分人受害，例如东南亚反华势力对华人华侨企业的影响，或者是某些行业受益而其他行业受害。 我国EPC总承包商所采用的分包商和设备供应商大多都是中国法人，但在项目执行过程中必须遵守项目所在国的法律法规，这就给熟悉国内法律而不熟悉国外法律和惯例的中国企业带来很多风险，尤其是当工程所在国法律政策多变不稳定时，通常都会给工程建设的有效性和可执行性带来影响，并可能使建设成本大幅攀升。 宗教势力往往与地方民族、文化紧密相连，我国企业所从事的EPC总承包项目大都处在不甚发达的第三世界国家，这些国家往往种族矛盾、宗教势力冲突比较严重，地方政府很难平衡各方势力，时常爆发的宗教冲突对EPC总承包商的影响有时也是非常严重的。 一个国家的宏观经济发展水平体现了这个国家一定时期内的整体经济活力、经济稳定性以及人民的生活质量，它综合反映了一个国家投资环境的总体面貌。所在国宏观经济政策平稳，市场波动小，政府掌控力度大，这种环境对于EPC总承包商来说面临的风险就相对较小，反之将对EPC项目的可执行性影响重大。 2、商务风险 商务风险通常是由合同条款中关于经济方面的条款和规定所带来的风险，如工程变更、支付、风险分配、违约责任等方面的条款，这类风险往往会直接体现在合同中。 EPC 合同的一般规定中大都删去了由于物价上涨或汇率波动调整合同价款的规定，这就意味着在一般情况下，承包商不得不承担原本应由业主承担的”经济风险”，使得风险分配具有了不平衡性。EPC工程的工期往往较长，建设期内的通货膨胀等经济风险会使工程造价大幅度提高。 EPC 项目一般是固定总价合同，价格一旦固定就很难再索赔，这个价格包括合同图纸全部工作以及所有附带工作的费用，如碰到不良地质条件也要由承包商承担费用增加的风险。 对于不同国家，甚至是同一国家的不同时期，都会存在五花八