尽职调查审计提供资料清单.doc

财务尽职调查文件清单本调查问卷的调查范围系根据截至本问卷发出之日我们所掌握的本项目情况而初步确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查之深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，并可能会要求进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得公司的理解和配合。 就本次初步尽职调查，请参考以下指引： 请向我们提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如果没有本调查问题所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；“全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”； 请公司及其附属公司按本调查问卷的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表； 如果在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们； 公司提供给本所的资料应与提供给其他中介机构的资料保持一致、由同一联系人负责提供； 请向我们提供以下协议、文件及材料： 基本情况 公司的企业法人营业执照； 公司设立时的出资协议、股东协议； 公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，历次章程现行有效的章程）； 公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 公司的评估报告（如涉及非货币出资，公司设立时及历次资本变更的评估报告，如涉及国有资产占有单位的非货币出资，另请提供国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件或确认文件）； 公司的国有资产产权登记证（如适用）； 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书(表)； 公司股东历次转让公司股权的股权转让协议及公司上级主管部门/审批机关关于同意股权转让的批复文件（如有）； 所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法庭判决； 与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件； 公司近三年董事会、监事会及高级管理人员名单； 历次股东会决议、股东会会议记录和会议通知； 历次董事会决议、董事会会议记录和会议通知； 历次监事会决议、监事会会议记录和会议通知； 总经理和副总理（如有）及其他高级管理人员选举决议/委派书； 除公司章程外，公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议； 公司是否设立过任何附属公司、分公司、办事处或其他经营实体；若有，请提供上述附属公司、分公司、办事处或其他经营实体经过最新年检的企业法人营业执照/营业执照、验资报告、现行有效的章程、股东之间签订的有关设立附属公司的合同/协议、股权比例和各方持股证明文件、主要营业范围描述、税务登记证、政府及行业主管部门批准其成立及历次变更的批文； 公司完整的结构图，反映出公司的各股东及公司直接或间接投资的附属公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属机构或部门（包括于分公司、营业部、专卖店、中心等，下同）。结构图应包括其他股东名称和股权比例； 资质证明文件、高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其他与公司及其下属机构或部门业务相关的证书及奖项（如有）； 股东 公司各股东的现行有效并经过最新工商年检的企业法人营业执照、公司章程、其从事的业务情况介绍，其现任董事会成员及高级管理人员名单；公司股东如为自然人，请提供其身份证明文件； 公司实际控制人现行有效并经过最新工商年检的企业法人营业执照、公司章程；公司如为自然人的，请提供其身份证明文件； 请说明公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）； 请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件； 请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料； 请确认公司股东所持公司股份是否存在