武汉中元华电科技股份有限公司关联交易决策制度.pdfVIP

武汉中元华电科技股份有限公司 关联交易决策制度 武汉中元华电科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2010年2月第一次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉中元华电科技股份有限公司（下称“公司”）的关联交易， 保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定及 《武汉中元华电科技股份有限公司章程》，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 公司控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以 上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； (三) 由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自然 人担任董事、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织； (四) 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人； (五) 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所或者 公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利 益倾斜的法人或其他组织。 第四条 公司的关联自然人是指： (一) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； (二) 公司的董事、监事及高级管理人员； (三) 本制度第三条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； (四) 本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父 第 1 页 共 6 页 武汉中元华电科技股份有限公司 关联交易决策制度 母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟 姐妹和子女配偶的父母； (五) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者自然人,视同为公司的关联人： (一) 因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后, 或在未来十二个月内，具有本制度第三条或者第四条规定情形之一的； (二) 过去十二个月内,曾经具有本制度第三条或者第四条规定情形之一的。 第六条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项： (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投 资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； (三) 提供财务资助； (四) 提供担保； (五) 租入或者租出资产； (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (七) 赠与或者受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 签订许可协议； (十) 研究与开发项目的转移； (十一)购买原材料、燃料、动力； (十二)销售产品、商品； (十三)提供或者接受劳务； (十四)委托或者受托销售； (十五)关联双方共同投资