合法拥有的国有土地使用权、房屋所有权抵押给本期债券全体.PDFVIP

鉴于： 一、上海张江 （集团）有限公司拟于 2008 年发行 8 亿元 3 年期 “上海张江 （集团）有限公司公司债券”（以下简称 “本期债券”），并拟以其自身及子公司 合法拥有的国有土地使用权、房屋所有权抵押给本期债券全体持有人； 二、国泰君安证券股份有限公司作为本期债券全体持有人的债权代理人，为 维护本期债券持有人的合法利益，协助本期债券的顺利发行及兑付，拟委托交通 银行股份有限公司上海分行担任本期债券抵押资产和专项偿债账户的监管人； 三、交通银行股份有限公司上海分行愿意接受国泰君安证券股份有限公司的 委托，担任本期债券抵押资产和专项偿债账户的监管人，通过保障抵押资产和专 项偿债帐户的安全来维护本期债券持有人的利益。 为明确相关各方在抵押资产和专项偿债账户监管方面的权利和义务，各方经 平等协商，自愿订立本协议。 第一条 协议当事人 1.1 甲方：上海张江 （集团）有限公司 （以下简称“甲方”），是本期债券的 发行人。 注册地址：上海市浦东新区张东路 1387 号 16 幢 法定代表人：刘小龙 1.2 乙方：国泰君安证券股份有限公司 （以下简称“乙方”），是本期债券的 债权代理人。 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：祝幼一 1.3 丙方：交通银行股份有限公司上海分行 （以下简称“丙方”），是本期债 券抵押资产及专项偿债账户的监管人。 1 注册地址：中山南路99 号 负责人：康定选 第二条 甲方的陈述与声明 2.1 甲方是上海市浦东新区国有资产管理委员会履行出资人职责的国有独资 公司。 2.2 为本期债券提供担保的抵押资产全部为甲方及甲方关联公司合法拥有的 资产，截止本协议签订之日不存在任何权利方面的争议和瑕疵。相关子公司已经 获得所有必要的批准和授权，同意以相关资产为本期债券设定抵押。 2.3 在占有、使用抵押资产的过程中，甲方将妥善保管和维护抵押资产，为 抵押资产购买不低于其评估价值的保险，且保证保险应覆盖整个债券存续期。 2.4 甲方已经履行了必要的授权程序，具有合法资格签署及履行本协议。 2.5 甲方提供的信息和资料真实有效，没有重大遗漏或误导。 2.6 甲方确保其向丙方移交的办理抵押登记和购买保险形成的各项权利凭 证及本协议项下的其他文件资料真实、合法、有效。 第三条 乙方的陈述与声明 3.1 乙方是在中华人民共和国境内注册的证券公司，具有担任债权代理人角 色的合法资格，并同意接受本期债券全体债券持有人的委托，将按本协议约定及 《2008 年上海张江 （集团）有限公司公司债券募集说明书》（以下简称 “募集说 明书”）的相关要求担任债权代理人。 3.2 乙方同意甲方为正常生产经营的需要继续占有、使用抵押资产。 3.3 乙方已经履行了必要的授权程序，具有合法资格签署及履行本协议。 3.4 乙方提供的信息和资料真实有效，没有重大遗漏或误导。 2 第四条 丙方的陈述与声明 4.1 丙方是在中华人民共和国境内注册的商业银行分支机构，具有担任本期 债券抵押资产监管人角色的合法资格，并愿意接受乙方的委托，为本期债券设定 的抵押资产承担监管职责。 4.2 丙方已经履行了必要的授权程序，具有合法资格签署及履行本协议。 4.3 丙方授权交通银行股份有限公司上海分行业务三部代为履行在本协议中 的权利义务。附件中所需公章均以加盖交通银行股份有限公司上海分行业务三部 的公章为准。 4.4 丙方提供的信息和资料真实有效，没有重大遗漏或误导。 4.5 在本期债券存续期内，丙方将在国家法律法规和交通银行股份有限公司 信贷政策及规章制度允许的情形下，继续对甲方的生产经营给与信贷支持。当甲 方发生偿债困难时，丙方可根据甲方的申请，按照丙方内部规定程序进行评审， 经评审合格后，丙方可对甲方提供信贷支持。 4.6 丙方依据本协议所承担的监管责任，不应被视为丙方对甲方的行为提供 保证和其他形式的担保。