论社会治理中的控制性规则与促进性规则.PDFVIP

论社会治理中的控制性规则与促进性规则 论社会治理中的 控制性规则与促进性规则 张乾友 内容提要 根据功能 导向的 不 同 ，所 有规则可 以分 为 两类 ，即控制性规则 与促 进 性规 则 。 控制性规则 是以对规制 对 象行为的控制 为导向的规则 ，促进 性规则则 是以对规制 对 象 行 为的促进与引导为导向的规则 。 在 工业社会 中，无论 法律规则还是 组织规则 ，都是以控制 性规则 为基础 的 ，都是通过控制 来 实施法律 与实现组织目标 的 。 20 世 纪后期以来 ，随着社会 复杂性与 不确定性 的提高 ，控制 性规则出 现了 失灵 的情况 ，促 进 性规则 引起了人们越来越 多的注意 。 促进性规则 预示着人 类社会 治理的一种全新前景 ，为 当前 的治理 变革提供 了促 进性 治理的方 向。 关键词 控制性规则 促进性规则 社会 治理变革 促进性 治理 张乾友 ，南京大学政府 管理学 院助理研究 员 210023 现代社会治理是一种规则化的活动，没有规则，是不可能治理好复杂的现代社会的。另一方面，规 则有着不同的类型，应用不同类型的规则，社会治理的性质也是不一样的。从功能导向上看，所有规则 可以分为两类，即控制性规则与促进性规则。二者的区别在于，前者试图通过对组织成员行为的控制 来保障组织目标的实现，后者则试图通过对组织成员行为的促进来达到同样的目的。工业社会所拥有 的是一种法治的治理模式，这种治理模式是以法律对权力的控制为基本内容的，其控制的工具就是作 为控制性规则的法律规则与组织规则。20 世纪后期以来，由于社会复杂性与不确定性的增长，控制性 规则在社会治理中越来越多地出现了失灵的状况，促进性规则则开始得到了日益广泛的重视和应用。 促进性规则向我们展示了一种全新的治理前景，为当前的治理变革提供了新的方向。 规则及其不同类型 人类文明是以规范化的秩序为特征的。尽管自然世界中也存在某种秩序，但由于缺乏相应的规 范，这样的秩序是不稳定的，更没有进化为一种文明。正是由于各种规范的发明，使人类得以建立起了 项目号：11＆ZD070）、教育部人文社会 本文系国家社会科学基金重大项目“中国特色社会主义社会管理体系研究”（ 科学研究青年基金项目 “政府引导合作：教育部 ‘2011 计划’协同创新体建构中的政府引导研究”（项目号： 13YJC810027）的阶段性成果；同时受江苏服务型政府建设研究基地（南京理工大学）开放基金项目资助。 126 江苏社会科学 2014 年第 3 期 政治学研究 一种秩序文明，进而进入了一个文明社会之中。规范性是人类行为的独有属性。不过，规范并不等同于 规则，规范可以是成文的，也可以是默会的，规则则一定是成文的；在某种意义上，规则可以被视为规 范的成文化表达。事实上，规则是规范的一种高级形式，它使规范获得了确定的内容，进而呈现出了更 多的理性特征。随着规则的出现，人类社会的秩序以制度的形式而得到了重建，即通过规则建立起了 制度，进而以制度的方式供给并维护着社会的秩序。由此，人类的秩序文明演化成了制度文明，人类的 社会治理活动也变成了制度框架内的活动，制度化水平的高低则成为了衡量社会治理活动合理性程 度的主要标准。由于制度最终是由规则构建起来的，因而，特定社会治理体系及其治理活动的合理性 最终也就体现在了其规则体系的完备程度上。 由于具有成文化的形式，规则的内容通常是确定的，其行为指向也是单一的或封闭的，这使我们 能够非常容易地判断什么是遵守规则的行为，什么是违背规则的行为，进而在这种区分的基础上进行 奖励或者惩罚的制度设计。当这种制度设计完成之后，规则就获得了某种强制力，以惩戒制度为基础， 我们就可以强制地推行某种或某些规则。在这个意义上，规则可以被视为一种强制性的规范，如果我 们不带有强制的目的，就根本没有必要把某种规范书写成规则。张康之认为，“就规范的功能来看，大