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模板：合作机构公司简介[上家（管理人）和下家通用模版，信托公司无需提供] 公司简介公司基本情况公司经营范围：公司股东情况、实际控制人和关联方：根据该公司的披露，截止本报告出具之日，该公司股东名单及出资比例如下：序号股东出资金额（万元）出资比例123根据该公司的披露，实际控制人为 。公司除股东外的关联方包括（列举子公司、分公司等）：公司目前没有与上海国金通用财富资产管理有限公司或上海国金通用财富资产管理有限公司员工、近亲属存在关联关系。公司组织架构（公司高管、公司部门架构）： 公司人员情况：该公司对外提供项目资源、客户资源等咨询服务，共有员工人，其中具有证券、期货投资咨询执业资格人、基金从业资格共人、其他金融从业资格共人。公司业务人员简历（如有部门，填写部门负责人简历）：公司主营业务介绍公司业务流程（项目审批流程和制度介绍）公司内控制度（合规制度、风控制度、合格投资者审查、反洗钱制度介绍）公司历史业绩介绍合作机构介绍产品介绍公司联系方式公司联系人：联系电话：电子邮箱：公司 年 月 日模板：合作机构调查问卷[上家（管理人）和下家通用模版，信托公司无需提供]上海国金通用财富资产管理有限公司合作机构尽职调查问卷及资料需求清单第一部分：需提供的材料1．营业执照、组织机构代码证、税务登记证 盖章复印件；2．公司关于销售工作、客户推介工作的管理制度，反洗钱制度 盖章复印件；3．公司调查问卷、承诺函（我们有权复核） 盖章件4．公司简介（必留联系人、联系方式） 盖章件5．提供证明该公司有销售或者客户推介能力的材料第二部分：处罚、诉讼及仲载1.贵司最近三年是否发生重大违法违规行为？贵司及其高级管理人员（适用于公司）是否存在不良记录？是否曾经受到或正在接受主管机关立案调查和重大处罚？是否有正在进行的重大诉讼、仲裁事件？在工商、税务方面是否接受过重大处罚及违规行为？□ 是 □ 否 （如是，请进行说明： 。）第三部分 ：公司经营范围 资产管理能力（上游合作机构选填）1. 贵司是否有开展资产管理业务的资质证明文件？□ 是 □ 否 （如是，请提供资质证明文件的复印件并加盖贵司公章）2. 贵司开展资产管理业务时，是否有明确的内控制度、业务流程？□ 是 □ 否 如是，请具体说明如下： 。咨询顾问服务能力（下游合作机构选填）1．贵司提供潜在客户资源推荐服务时，是否贯彻销售适用性原则，进行客户风险承受能力调查和评价？□ 是 □ 否 （如是，请具体说明如下：）2.贵司提供咨询顾问服务时，是否建立反洗钱内控制度（客户身份识别、可疑交易报告等）并切实履行反洗钱义务？□ 是 □ 否 （如是，请具体说明如下：）3．拟为上海国金通用财富资产管理有限公司提供咨询顾问服务的人员是否具有证券、期货投资咨询执业资格、基金从业资格或者其他金融从业资格？□ 是 □ 否 4．拟为上海国金通用财富资产管理有限公司提供咨询顾问服务的人员是否存在到期未清偿的金额在10万元以上的债务：□ 是 □ 否 （如是，请具体说明如下：。）5．拟为上海国金通用财富资产管理有限公司项目提供咨询顾问服务的人员是否受过刑事处罚或者与证券、期货、基金或其他金融业务有关的行政处罚？□ 是 □ 否 （如是，请具体说明如下：。）第四部分 公司从业人员贵司的员工总人数为：；其中，具有证券、期货投资咨询执业资格、基金从业资格、基金销售资格或者其他金融从业资格的人数为：。问卷填写公司：__________法定代表人/授权代表：__________20 年 月 日模板：承诺函[上家（管理人）模版，信托公司无需提供]承诺函上海国金通用财富资产管理有限公司：本机构于此承诺披露的信息真实、准确、全面、完整，不存在任何欺诈、隐瞒、误导或重大遗露；所提供的复印件与原件一致。本机构于此承诺到目前为止不存在重大违法违规行为、并已建立了有效的内控、风险管理和风险隔离机制。本机构承诺并保证作为私募产品管理人或投资顾问，在管理私募产品或出具投资建议时符合法律法规关于公平交易的规定，不会出现操纵市场，内幕交易、“老鼠仓”等违法违规行为。本机构与上海国金通用财富资产管理有限公司开展业务的行为不存在任何法律、法规或合同上的障碍，不存在利益输送、不合理关联交易等不正当交易情况。本机构应本着诚信、谨慎、合法、合规、守约的原则履行本项目项下义务，不会违反、违背或怠于行使、履行本项目下任何合同、赋予的权利和义务。本机构的前述信息发生变更可能影响其实施本业务项目下行为的，应主动、及时、全面地告知贵司。本机构于此承诺应尽合理谨慎义务和采取一切必要、可行措施，使贵司