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喻 玲:企业反垄断合规制度的建立路径 社会科学 2015 年第5 期 企业反差断合规制度的建立路径 喻玲 摘 要:建立反垄断合规制度是企业控制反垄断法律风险的基本工具，它与反 垄断领域的一分预防胜过十分救济的理念高度契合。有效的反垄断合规制度既能帮 助企业及其员工避免潜在的不利后果，也能给他们带来多种潜在的收益，建立反垄断合 规制度具有理论上的合理性及实践中的不可避免性。它要求企业必须坚守有效的 核心价值，围绕预防与发现垄断行为两大基本目标，以识别法律风险一一坪估法律 风险一一控制法律风险为主线，紧盯四大环节。 关键词:反垄断风险;法律救济;合规制度;合规承诺 中固分类号: D9 12.294 文献标识码:A 文章编号: 0257-5833 (2015) 05咽81 -09 作者简介:喻 玲，江西财经大学法学院副教授、理论经济学博士后流动站工作人 员 (江西南昌 33∞12) 一、问题的提出 2014 年中国高举反垄断利剑，对扰乱市场秩序的内外资企业都不留情，一年共开出 18 亿元 罚单，创下历史纪录①。其中， 12 家从事价格垄断的日本车企共被处罚 12. 35 亿元。如果说， 国家发改委在反垄断调查上持续发力的2013 年是反垄断元年②，那么国家发改委、国家工商 总局和商务部三龙治水的2014 年，可谓是竞争文化与反垄断法律风险宣传丰收年;如果说 原来的反垄断调查是一招鲜一-重点整治价格垄断协议，那么 2014 年的反垄断执法则是 组合拳，调查内容包括横向垄断、纵向垄断以及滥用市场支配地位等各种垄断行为。执法机 构对竞争违法企业的重拳出击，不仅引发了舆论对反垄断新常态的点赞，挑战了企业与公 众对行政罚款数字的理解，同时，也宣示了我国反垄断执法机构已然走出躺在匣中睡眠的 境遇，反垄断执法力量不容小觑。那些尚以为竞争就是鱼死网破的企业，也不得不开始认 真对待不知是何物的反垄断法，并努力寻找避免反垄断法法律风险的秘诀。 收稿日期: 2015 -02-10 * 本文系国家社科基金项目反垄断法规制的国外典型案例梳理研究.. (项目编号: llBFX054) 、中国博士后科学基金 面上资助项目(项目编号: 2014M551852) 的阶段性成果。 ①人民网: 反垄断一年 18 亿元罚单开给了谁谁垄断就调查谁. http://fin皿ce. 阳ple. com. cn/n/2015/0104/clω4- html.2015 -01 -04。 ② 吴建华: 2013: 反垄断元年. 华夏时报 2013 年7 月 8 日第∞4 版。 81 社会科学 2015 年第5 期 喻玲:企业反垄断合规制度的建立路径 国际竞争网络(ICN) 等机构的调查研究表明，各国(地区)反垄断执法机构工作至少存在 如下共通之处:一是，无论是各国(地区)反垄断执法机构开出的罚金总量还是个案罚金数字 总在勇创新高0 2015 年2 月，全球最大市值的手机芯片生产厂商美国高通公司收到并表示接 受来自中国国家改革与发展委员会开出的行政处罚决定书。这份罚金数字 (9.75 亿美元)超过 历年反垄断执法机构开具罚金总额的天价罚单①，再次印证了在反垄断法的世界中，罚单 没有最高，只有更高的铁血事实。那些喜欢游离在垄断违法边缘的企业为预防潜在的无法 承受之重，不得不检视自己的商业模式乃至不情重新规划本企业的发展战略。二是，在一国反 垄断法实施初期，执法机构都把旨在改变一国人们对竞争的观念和意识、提高一国竞争文化水平 的竞争推进 (competition advocacy) 应优先于竞争执法②，因此，运用反垄断合规指引制度 (compliance guidance) 引导企业建立自己的反垄断合规制度，已然成为反垄断执法中的一