国际科技合作创新风险决策模型探究.doc

国际科技合作创新风险决策模型探究一、引言 国际科技合作是一个系统工程，协四方之力于一处，指在世界范围寻求以最有优势的生产要素和最先进的科技成果与本国的优势重新组合与配置，以取得最佳的经济效益。参与国家科技合作的对象既可以是不同的个人、企业、国家或地区的政府，研究机构和大学，也可以是国际性组织以及科学家。国际科技合作及其交流是技术转让的高级形式，它已成为当今世界发展科学技术的重要途径。合作创新（或合作技术创新）是指技术独立的经济行为主体的供需双方分摊创新风险和收益的合作过程，且这个过程必须按照合同事先确定的方式进行；这就要求供给和需求双方必须以事先签订的合同作为依据，按照各自具有的不同的优势，承担技术创新不同阶段的资源投入和组织一定的创新活动。 决策就是抉择的过程，具体指在解决某一问题时，会有很多备选方案，在所有的方案中选择最优的一个过程；我们所选择的决策的执行力度和结果未知，此时我们称这个决策具有风险，决策的过程即为风险决策。风险决策所具有的五个条件如下所示：①决策者所希望达到的目标是存在的且非常明确；②存在两个以上的决策者可以选择的方案；③存在两种以上不变的自然状态；④存在着决策者可以主观确定或根据有关资料计算出来的各种自然状态出现的概率；⑤存在着可以根据不同决策方案的不同自然状态下计算出来的损益值。 随着全球经济一体化进程的迅速发展，国际企业间的合作日益频繁，而企业间的合作创新已经成为企业间合作的主流。合作创新的是由两个或者两个以上的企业共同参与的行为，我们立足于一个企业的视角来研究企业如何选择创新合作伙伴的过程。合作创新是一个动态的过程，从合作创新的意识达成到合作创新效益的产出都时刻存在风险，选择利润最大，风险最低的合作创新伙伴是每个企业共同的追求。因此，在合作创新决策过程中就存在着企业对合作伙伴选择的风险。 本文讲述了合作创新企业在合作伙伴选择的决策问题上尝试借鉴金融工程中目前广泛应用的技术——条件风险值（CVaR），其经常应用于最优投资组合决策。企业合作创新和资产组合存在一定的相似性。第一个相似点是他们的目的：都是为了降低风险。第二点就是影响资产组合和合作创新收益的因素：这些影响因素都是随机变化的，如资产的价格和企业合作创新投入。第三点就是资产价格和：企业潜在的合作创新机会的变化都是一个时间序列。通过以上几点总结，我们可以把一个企业作为主体，把其他合作创新伙伴企业视为一个投资工具，用CVaR技术来进行建模研究。 二、合作创新风险的决策因素 （一）信息交流的不对称性 组织间合作最基本的保障就是信息沟通的顺畅性。根据信息经济学的一些观点显示，不同利益主体间达成最优合作结构的前提是充分的信号传递，要想保证合作发生的概率大大提高，合作创新的绩效得以实现，必须在彼此信任的基础之上保持信息的全面沟通，这样才能使合作的各方成为彼此最优的合作选择，以最佳的方案安排合作模式。加深彼此交流，不仅有利于更好地表达创新看法，还能对各方的创新观点发表自己的意见；反之，企业将会在合作创新中遇到不必要的困难。 （二）战略协同的一致性 企业的研究开发决策需要与企业的战略目标保持高度的协调。在参与合作创新之前，企业应该明确该项目在企业技术战略中的重要性以及企业参与合作创新的目标。但是，企业在自身发展过程中势必要不断调整自身的发展方向以适应社会的发展，发展方向的转变势必对合作创新这个整体产生风险，由原来协调发展演变成独立发展，失去了合作创新的一些优势。 （三）技术水平的层次性 在合作创新过程中，合作伙伴企业内部的技术成员的水平不同，所采取的技术思想和技术操作平台不同，所以，在技术方面的差距使创新成果和创新观点在衔接时出现困难。合作伙伴在参与技术创新时，由于技术具有外泄的风险，因而也可能成为潜在的竞争对手，进而削弱了企业核心技术的竞争优势，企业被合并的风险时时存在。 （四）企业文化和理念的差异性 每个企业都有自己的企业文化和理念，在文化交汇时，文化摩擦便油然而生。文化摩擦是在日常的沟通过程中产生的一种现象，此现象因文化差异程度的不同而变化，文化差异越大，文化摩擦便越强烈。这种现象主要体现为领导和员工之间行为上的冲突，当这种现象扩大到无法协调的程度时，就会有合伙企业退出创新联盟，严重的甚至给企业带来巨大的经济损失。 （五）合作伙伴的不稳定性 一个企业在合作创新之前要成立一个专家小组，对每一个潜在的合作者进行严格全面的评估，评估项目其中包括衡量对方退出联盟的困难程度，联盟解散的可能性，合作伙伴退出对自己造成的损失等。避免在核心企业已经投入大量的资源和精力之后，合作伙伴突然退出联盟的风险，这种情况会使自己陷入进退两难的境地；这种风险是每个企业在联盟创新时都会遇到的。因此，在合作创新之前，合伙企业要尽可