2014年管理体系认证行政监管网格化检查.doc

附件2 2014年度管理体系认证行政监管（网格化检查）记录表 （制表单位：国家认监委） 一. 获证组织基本情况 组织名称 法人代表 组织地址 邮编 组织类型 □ 生产； □ 经营；□ 其他： 管理者代表姓名 联系电话/传真 组织性质 □ 国有企业； □ 集体企业； □ 个体； □ 股份公司； □ 其他： 主导产品名称 所属行业 管理体系覆盖员工人数 主导产品执行标准 标准 性质 □ 国家强制性； □ 国家非强制：其中含有强制条款：□ 是。 □ 企业标准：已向质监部门备案：□ 是；□ 否。 主导产品行政许可 □ 是； □ 否 许可证名称/号码 许可范围 二.认证基本情况 检查内容 检查重点及事实情况描述（不合格详见《汇总表》） 2.1认证合同 1.合同以下内容清晰明确：□ 遵守认证认可法律法规； □ 配合认证监管部门监督工作； □ 管理体系覆盖范围场所； □ 信息通报； □ 保密承诺； □ 标志使用要求； □ 申投诉渠道； □ 收费标准。 2.获证组织合同签署人员姓名和职务： 。 3.认证机构合同签署人员姓名和职务： 。 2.2 公正性 □ 合同中没有虚假宣传/超范围宣传的内容； □ 没有与认证无关的要求； □ 有公正性声明。 2.3审核计划 1.初审包括两个阶段：□ 是；□ 否。第一阶段与第二阶段有合理的间隔：□ 是；□ 否。 2.现场审核日期安排在认证证书覆盖范围，保证现场观察完整过程：□ 是；□ 否。审核人天数安排符合要求：□ 是；□否。对多场所或临时场所进行了抽样审核：□ 是；□ 否。 3.审核组成员专业能力能够满足审核需要：□ 是；□ 否；审核组有不少于一名的专职的级别审核员：□ 是；□ 否。 2.4 审核实施 （重点检查： 2.4.2不符合项） 1.审核计划提前告知了受审核组织：□ 是；□ 否。审核组按审核计划实施审核：□ 是；□ 否。 2.认证机构开具的不符合项内容（请据实抄写）： 。 该不符合项符合组织的实际情况：□ 是；□ 否。组织已对不符合项实施了整改，建立了预防或纠正措施：□ 是；□ 否。认证机构对不符合报告进行了有效验证：□ 是；□ 否。 3.初次审核提供了第一阶段审核文件、初审报告：□ 是；□ 否。监督审核提供了监审报告：□ 是；□ 否。审核报告内容符合要求：□ 是；□ 否。 2.5 审核人员 1.审核员不是认证机构办事处/代办处的工作人员：□ 是；□ 否。 2.审核员没有违反审核员行为准则，如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等：□ 是；□ 否。 2.6获证组织主要变更情况 （重点检查： 2.6.1两次审核期间） 1.两次审核期间发生过下列情况：□ 质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为；□ 顾客及相关方重大的申投诉；□ 受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报；□ 法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化；□ 组织和管理层、经营地址及场所发生变化；□ 获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发生重大变更；□ 其他变更： 2.组织发生上述变更能及时向认证机构通报：□ 是；□ 否、 2.7体系文件 1.基本按照认证标准和自身实际编制体系文件：□ 是；□ 否。制定质量方针、质量目标：□ 是；□ 否。 2.最高管理层对目标方针进行分解：□ 是；□ 否；体系运行资源基本得到满足：□ 是；□ 否。 3.组织的质量目标得到实现：□是；□否。 2.8内审和管理评审 （重点检查） 1.管理体系内审和管理评审依据计划进行：□ 是；□ 否。 2.最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进行评价，对目标绩效进行考核并形成报告：□ 是；□ 否。 3.内审、管理评审报告、记录客观真实，与组织实际运行一致：□ 是；□ 否。上次管理评审改进得到实施：□ 是；□ 否。 2.9证书及标志 （重点检查） 1.证书超出批准范围：□ 是；□ 否。证书所载内容符合有关规定，证书标志样式与内容与备案一致：□ 是；□ 否。 2.证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织的合法经营范围及其应具有的资质要求：□ 是；□ 否。 3.证书没有发生过暂停：□ 是；□ 否。暂停时间没有超过6个月未予撤销的情况：□ 是；□ 否。 4.认证机构能及时提供证书查询：□ 是；□