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自主创新企业纵向合作研发利润分配摘 要：本文针对自主创新企业中新产品合作研发的利润分配问题，建立了考虑补贴激励的纵向合作研发利润分配的演化博弈模型，利用基于多代理人的模拟仿真方法分析了自主创新企业合作研发中企业平均收益的影响因素。分析结果表明，存在能够使合作企业双方都保持较高收益和合作率的最优补贴系数。最优补贴系数随着企业边际收益比的增大而增加并最终趋于稳定，被补贴企业的成本投入对市场需求的影响力越大则最优补贴系数将越高。 关键词：自主创新企业；合作研发；利润分配；演化博弈；仿真 中图分类号：F275.4 文献标识码：A 文章编号：1000—176X（2012）10—0092—05  一、引 言 新的经济形势下，企业单纯依靠市场已有技术或简单的进行技术模仿已不能适应激烈的市场竞争形势，是否能够通过自主创新来凝练核心技术已经成为企业核心竞争力的重要体现。自主创新是企业通过自身努力和探索以取得技术的突破，并在此基础上推动创新技术的商品化，获得商业利润，以达到预期目标的一种创新活动[1]，是在开放的条件下提高获取关键技术和自主知识产权的能力。因此，自主创新并不是闭门造车、自我创新，自主创新不应排斥与其他企业进行技术沟通与合作。 近年来，关于自主创新企业的合作创新问题已经得到了国内外学者的广泛关注。在合作创新中，有创新意愿的企业以技术契约关系为基础，进行资源共享和优势互补，明确创新目标，以事先确定的方式分担创新风险，分配创新利润[2]。合作创新不仅是企业降低研发成本和风险的重要途径，更是获取外部知识的重要方式，而且合作创新还能够加快企业的市场进入速度和保持组织的灵活性[3]。因此，一些学者对如何建立有效的合作模式进行了探讨，以帮助企业寻找合作创新的有效途径。值得注意的是，在我国创新型国家的建设过程中，企业无疑是自主创新的主体，但作为我国科研创新重要阵地的高校也是不可忽视的重要力量，因此，最近关于产学研合作创新模式的讨论成为了热点话题。 虽然确定什么样的合作模式以及寻求促进合作研发的机制对自主创新企业合作具有重要的意义，但由于企业追求利润最大化的理性目标，在新产品合作研发中，所得利润如何分配却往往是各企业所关心的重点[4]。企业间的合作是否能够成功，在很大程度上取决于利润的分配原则。目前关于自主创新企业合作研发利润分配问题的研究尚待开展，本文将就自主创新企业纵向合作研发的利润分配问题，在考虑了企业间的补贴激励行为的基础上，建立利润分配的演化博弈模型，并将利用基于多代理人的计算机仿真这一新方法对合作研发利润分配问题进行分析。 二、自主创新企业合作研发的利润分配博弈 一般情况下，具有自主创新能力的企业都具有较强的企业实力和核心竞争力，往往对核心技术的保护意识较强，这是由于同类企业或实力相当的企业间的市场竞争关系，很难达成知识共享和资源互补意愿，因此，生产同类产品的自主创新企业间的横向合作很难实现。与之相对应的具有供需关系的两个自主创新企业间的纵向合作则更容易达成。我们考虑两个自主创新企业m和s，m负责某一新产品的总体开发设计，称为需求企业，s为新产品提供零部件的开发设计及生产，称为供货企业。为了便于分析，假设企业m和s之间不存在竞争关系，各自负责的开发设计部分具有专用性，即个体企业间相互独立。在合作研发一项新产品的过程中，假设由于产品构思、设计和规划等原因产生的总体开发费用即企业m的研发总投入为X，由于零部件设计、测试等原因产生的零部件开发费用即企业s的研发总投入为Y。新产品技术开发成功后，产品将根据市场需求进行生产，而市场需求量Q受总体开发费用和零部件开发费用的影响，且满足Cob—Douglas生产函数[5]。即： 其中，e0，α0，β0均为常数，α，β分别为X，Y对市场需求的影响因子，且α+β1。 通常情况下，需求企业为激励供货企业参与合作研发，可以通过提高进货价格和产品售后补贴两种方式实现。考虑到需求企业往往希望避免提高进货价格带来的资金短缺以及市场需求波动等风险，更倾向于产品售出以后再将部分利润以补贴形式返给供货企业，所以，本文将重点讨论售后补贴情况下的合作研发利润分配问题。假设每销售一单位新产品，m和s的边际收益分别为ρm和ρs。由于m是产品的最终产出方，在合作研发中由于对零部件的需求，所以更具有合作的主动性。为了吸引和激励供应企业s的合作，进一步假设自主创新企业m会把自身盈利的一部分作为补贴以分担s的零部件开发费用，补贴系数λ（0≤λ≤1）可以通过合作研发合同进行事先确定。因此，供货企业m和供应商s的利润函数分别为：  合作系统的总收益为： 假设自主创新企业m和s只在成本投入上进行博弈，并且同时选择策略。当双方采取不合作态度，即以个体利益最大化进行成本投入（策略D）