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代表成果之一 代表性成果名称：《中国产业集群创新发展报告——构建集群创新能力》（中英文版），经济管理出版社，2010年版。 一、成果基本情况 本成果以产业集群为基本研究对象去思考中国区域创新体系的建设问题。 在中国的经济版图上“产业集群”已经成为了一道亮丽的风景线，成为区域产业发展的一种重要组织形态，成为各类生产和创新要素最聚集的地方。产业集群作为区域性具有专业化特征的生产系统、创新系统和公共管理系统的统合，既是广大企业聚集和地方经济发展的重要载体，也是区域创新体系的重要载体，还是各项政策直接作用的重要载体，更是当前我国产业结构调整和转型升级的重要着力点，加快推进中国经济发展方式转变不可或缺的一个关键环节。 本成果对中国产业集群创新能力的进行“深度透视”的成果。从企业的视角去观测产业集群的创新能力，去打开产业集群创新能力的“黑箱”，通过这次从创新意识、创新资源、合作创新网络、创新活动、创新绩效和创新环境六个维度的“透视”检查，报告得出了一份清晰、准确的中国产业集群创新能力“图谱”。成果重点对福建晋江鞋业、浙江玉环阀门、浙江黄岩模具、江苏丹阳高性能金属材料、江苏扬州半导体照明、辽宁铁西装备制造、湖南长沙工程机械、湖南株洲轨道交通、上海张江集成电路、四川成都软件产业集群十个产业集群进行了深度解析。 同时，这是一本基于高质量“一手数据”的成果。针对上述产业集群，课题组进行了实地调研和访谈，并进行了“面对面”式的问卷调研，保证了基础数据质量。 二、五个学术命题 我们提出的关于集群创新能力的概念框架的最主要的理论基础是区域创新系统和企业能力理论。我们的概念框架可以简单地概括为“环境-资源-意识-活动-能力-绩效”，其中，环境是产业集群的外生因素，集群的结构包括集群的创新资源和主体构成，创新意识是产业集群中主体对创新的认知，创新活动既包括个体独立的创新活动，也包括主体间的互动创新。我们的概念框架依赖于以下5个核心的理论命题： 命题1：创新能力是决定集群持续绩效差异的根本性因素。 产业集群是具有技术相关性或市场相关性的、在空间上集聚的一个群体。我们在Teece等学者提出的动态能力概念的基础上（Teece et al., 1997），将企业动态能力概念延伸到产业集群层面和创新能力领域，提出了产业集群创新能力的概念：产业集群创新能力是指集群“作为一个整体”通过良好协调的（well coordinated）活动来利用、组织和更新集群内的资源，从而不断适应变化的市场和技术环境的能力。一方面，伴随着全球化和中国的制度转型，生产要素和科技要素在区域间流动的成本越来越低；另一方面，技术和需求的快速变化在不断强化竞争环境的不确定性，这两方面因素决定了，集群而不是企业个体层面、动态创新能力而不是静态的资源变得越来越重要，并成为决定集群间绩效差异的根本性因素。 命题2： 创新是嵌入在经济系统中的，因此创新环境是重要的。 产业集群中的创新活动通常是嵌入在区域创新系统和国家创新系统中的，区域创新系统和国家创新系统的要素常常是产业集群创新的环境性因素。创新系统中的需求规模和结构、产业配套水平、以及资金的可获得性等因素会影响产业集群中企业技术的可收益性（appropriability），从而影响企业的技术创新的路径选择和投入强度。在中国，由于地方政府官员的激励和政府治理制度安排的特殊性（周黎安，2008），地方政府向企业家一样拥有创新活动的“剩余收益（residual claimants）权”，政府具有影响企业创新活动的强烈动机，政府的产业集群政策对集群的主体构成（如招商引资）、创新资源（如资金扶持和融资）以及企业创新活动（如企业、特别是国有企业的研发方向、以及平台建设等）都有重要的影响，因此地方的集群政策是分析中国产业集群创新活动和创新能力时绝对不可忽视的因素。正因此，本研究将地方产业集群政策、地区的风险资金发展水平、核心技术人才可获得性、核心生产设备可获得性、市场竞争水平、产业配套水平、高端客户结构等方面的指标纳入到了评价体系中。 命题3：集群文化和企业的抱负水平是影响集群创新能力的重要因素。 创新能力通常是一个“程度（degree）”的问题，企业对创新投入的关注（attention）和资源决定了企业的创新能力的高低；而企业根据满意原则（satisficing principal）确定的“期望”的能力水平则是由企业（家）的抱负水平（aspiration level）决定的：如果企业（家）的抱负水平低，则企业在创新能力水平较低的时候便会停止学习活动，从而抑制创新能力的提升（Winter，2000）。因此，产业集群中企业（家）总体（on average）的抱负水平是影响集群创新能力的重要因素。除了个体企业（家）的创新抱负以外，产业集群创新作为一种集体性的活动，也会受到