证劵基础第6章(习题内附详细答案).docVIP

核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。( ) A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 188 页 参考答案：A 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。( ) A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 227 页 参考答案：A 某投资者买了一张年利率为10％的债券，其名义收益率为10％。若1年中通货膨胀串为5％，投资者的实际收益率为5％。( ) A B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：计算题 教材页码：第 237 页 参考答案：A 经营风险是普通股票的主要风险。( ) A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 235 页 参考答案：A 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30％或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。( ) A B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 198 页 参考答案：B 30％或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 ( ) A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 192 页 参考答案：A 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。( ) A B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 191 页 参考答案：A 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。( ) A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 190 页 参考答案：A 会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。( ) A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 194 页 参考答案：A 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。( ) A B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 192 页 参考答案：A :1.向不特定对象发行证券;2.向累计超过200人的特定对象发行证券;3.法律、行政法规规定的其他发行行为。 ( ) A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 188 页 参考答案：B 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。( ) A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 194 页 参考答案：A 券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 188 页 参考答案：B 证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。 A正确 B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 186 页 参考答案：A 综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（ ） A B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 199 页 参考答案：B 大宗交易系统买卖双方不得采用非担保交收方式。（ ） A B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 198 页 参考答案：B 上海证券交易所会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务，其他投资者通过委托交易所会员参与交易。（ ） A B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 198 页 参考答案：A 固定收益证券综合电子平台是深圳交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。（ ） A B错误 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 198 页 参考答案：B 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ） A20% B2