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承包商视角下业主风险再分配实证探究基金项目：教育部人文社会科学研究规划基金项目（12YJA630050）摘要：基于业主在工程承发包阶段将大量的风险转嫁给承包商的现状，以99版施工合同范本和07版标准施工招标文件中关于风险分担的相关规定为基础，总结出业主和承包商之间最为合理的风险分担方式，进而通过实际合同文本调查对业主再分配风险进行实证研究。首先，通过对实际合同文本专用合同条款中约定的风险分担情况进行分析，初步识别出业主再分配的风险内容；其次，通过问卷调查，就不同风险因素的发生频率以及对承包商可能产生影响的重要程度进行评价，进而绘制出业主再分配风险重要程度象限分布图，明确这些风险对承包商的影响程度。最后，给出了在招投标阶段和合同实施阶段承包商应对业主再分配风险的应对措施。通过实证分析，识别出业主通常会转嫁给承包商的风险，以及再分配风险对承包商的影响程度，为承包商应对业主可能再分配的风险提供支持。 关键词：风险再分配；风险识别；风险评价；风险应对 中图分类号：C931.2 文献标识码：A DOI：10.3963/j.issn2013.02.003武汉理工大学学报（社会科学版） 2013年 第26卷 第2期 柯 洪等：承包商视角下业主风险再分配的实证研究 一、引 言 随着建筑市场的不断开放，我国建筑业呈现出蓬勃发展的态势，承包商之间的竞争日趋激烈，施工过程中的风险因素也日益增多。由于工程风险既具有长期性、相对性、多样性的特点，也就具有了整体性、可变性的特征＼[1＼]，风险的合理分担和有效管理就成为合同签订和执行过程中亟需解决的问题。同时，我国承包商长期重过程、轻管理的现状，使得其缺少规范和有效的风险管理措施，抵御风险的能力比较弱，更缺少利用风险增加收益的创造力＼[2＼]。 合同签订作为合同管理的起点，承包商应做好风险的识别及后期的管理工作，尤其是要处理好业主在合同范本的基础上通过专用条款分配给承包商的风险的识别和管理工作。目前从风险再分配角度进行合同管理分析的相关研究主要表现为索赔过程、条款制订过程、报价过程等三个方面，具体内容见表1。 序号 作者 文献内容 观点 观点总结 1 张尚、方志达＼[3＼] 合同执行过程中的索赔行为是约定特定事件或者情形发生时，承包商（或者业主）可以向对方提出索赔意向以补偿相关影响或损失，是业主和承包商之间进行风险再分配的过程。 工程索赔是业主与承包商进行风险再分配的过程。 2 楼埕跃、胡方剑、郑巧灵＼[4＼] 索赔不是对相关责任人的惩罚措施，而是一种经济补偿行为，是在合同执行过程中业主和承包商对各自承担风险的再分配过程。 索赔是合同当事人在合同执行过程中的风险再分配。 3 Hua Zhao Yilin Yin＼[5＼] 在不完备合同理论视角下分析了建设工程合同的风险分配机制，界定了合同拟定过程中的初次风险分配和合同执行过程中的风险再分配过程。 合同拟定过程是风险分担的过程。 4 顾新军＼[6＼] 国内承包人长期“重过程轻管理”的现状使得对合同管理的重要性认识不足，无形中增加了自身的经营风险，并且忽视了以合同管理为手段的风险转移或分配功能。 合同具有风险再分配或转移的功能。 5 杨文宇＼[7＼] 以公私合营项目为例，分析了特许协议中需要提前设置双方都能接受的调价条款，通过风险分配原则的约定减少后期风险再分配时的争端发生，确保工程建设的顺利进行。 公私合营合同中约定的调整条款是风险在双方间的再分配。 6 麦强胜＼[8＼] 风险转移是实现项目系统内各个部分风险之间的再分配过程，风险转移不是单方面风险的消除，而是风险分组的一种形式，以此来降低整个系统的风险。 风险转移是项目系统内部各个部分之间进行的风险再分配。 观点一：索赔的实施是再分配风险的过程 观点二：通过合同条款可以对风险进行再分配 观点三：风险转移就是风险再分配的过程 本文的风险再分配研究主要采用第二种观点，并将业主风险再分配界定如下：标准文件通用条款中约定应由业主自身承担，而通过专用条款的约定再次分配给承包商的风险，而这一风险的分配过程称之为业主风险再分配。 在工程实践中，尤其是在合同拟定阶段，业主具有天然的信息或者时间优势，往往通过合同中一些专用条款的约定将大量的风险再分配给承包商来规避自身的风险，以此希望能在工程的起始阶段控制住投资＼[56＼]。同时承包商对风险管理的忽视，风险应对能力不足，导致现实合同文本中含有大量业主再分配风险的合同条款＼[6＼]。这样，在工程结算时，一旦业主再分配风险超出承包人能够承受的范围，便会由此产生合同争端，影响合同的顺利执行。 综上，一方面是项目业主具有天然的优势，另一方面是承包商风险应对