第八章股东及其权利义务.pptVIP

（四）股东代表诉讼与股东直接诉讼的区别 1、产生根据不同：代表诉讼源于股东作为投资者的地位，也源于公司代表人的地位；直接诉讼仅源于投资者地位； 2、行使目的与法律后果不同： 直接诉讼：为自己利益； 代表诉讼：为公司及全体股东利益。 3、行使方式不同 代表诉讼：股东仅享有形式意义上的诉权，实质意义上的诉权归于公司。 原告股东败诉，不仅要负担诉讼费用，且该判决还对公司及其他股东产生拘束力，“一事不再理”。 4、适用范围不同 代表诉讼：凡公司享有的诉权，只要公司机关怠于行使，股东即有代表诉讼权利； 直接诉讼：公司、公司机关及成员侵害了股东个人的利益。 5、提起诉讼的程序不同 代表诉讼：前置程序； 直接诉讼：无特别程序设置。 二、股东代表诉讼的当事人 （一）原告 1、股东，在诉讼过程中，其他股东也可参加诉讼，从而成为共同原告，但作为被告的股东应排除在外。 2、条件： A 持股时间： a 当时股份持有规则：要求代表诉讼的原告须在其起诉的侵害公司利益的行为发生时拥有公司股份，不得对其成为公司股东之前公司所受到的侵害提起代表诉讼。 b 持股期限原则：要求提供代表诉讼的原告须在起诉之前持有公司股份达到法定期限。 B 持股数量 英美法系国家：不加限制，但大多设置“善意规则”，要求股东在通过提起股东代表诉讼强制行使公司的权利时须公正与充分地代表公司的利益。 大陆法系国家：有具体的数量限制。 我国《公司法》第152条：有限责任公司无数量要求，股份有限公司要求“单独或合计持有公司1%以上的股份。” C 原告股东资格维持原则 在诉讼的整个审理过程中，原告股东须持续符合提起诉讼的全部条件。 （二）被告 有限制：仅限制容易控制公司财产或意志的一些主体，如控制股东、董事、监事、经理与其他高管等人； 无限制：无任何限制，只要侵害了公司的利益，即可成为被告。 我国，从《公司法》第152条1、2、3款，特别是第3款来看，我国也没有限制。 （三）公司在股东代表诉讼中的地位 1、英美法系国家 公司居双重地位： 公司是利益受害者，本享有实质诉权，但因公司机关拒绝作出追究侵害公司利益的人的决定，因此，公司常被作为名义被告，属于真正被告的致害人则作为第三人参加诉讼。 法院将对公司的拒绝决定进行审查。 2、大陆法系国家 既可作共同原告，也可作第三人参加到原告股东的诉讼中，还可作为第三人参加到被告股东的诉讼中。 我国，可作为无独立请求权的第三人参加诉讼。 （四）其他股东在股东代表诉讼中的地位 并不剥夺其他股东对同一事件也提起股东代表诉讼的权利。 一般情况下，后提起诉讼的股东可作为共同原告参加诉讼。 三、股东代表诉讼的特殊程序 （一）前置程序 竭尽公司内部救济原则（exhaustion of internal remedies）：原本应属于公司的权利； 若情况紧急：也可直接提起派生诉讼； 《公司法》第152条：董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。 监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 （二）股东代表诉讼的管辖 致害人分散、股东分散； 一般由公司住所地法院管辖。 （三）诉讼费用担保制度 1、目的：防止股东滥用股东代表诉讼制度； 2、定义：指法院认定原告股东提起代表诉讼缺乏合理理由时，法院可责令原告股东向被告提供一定担保，以便在原告股东败诉时，对被告承担的合理诉讼费用给予补偿。 3、条件：原告存在主观上的“恶意” A 原告不仅知道其起诉行为有害于被告，且具有明显的有意损害被告的意思（害意说）； B 原告明知不存在侵害公司利益的行为而提起诉讼（知情说）。 （四）对原告诉讼权利的限制 1、原因：属代行诉权，原告股东对公司的实体权利不具有处分权，最终实体权仍归公司，且股东代表诉讼涉及其他股东的间接权益，故应对原告股东的诉讼权利予以必要限制。 2、主要表现：对原告股东处分权的限制。 无实体法上的处分权，程序法上的处分权也应受到限制。 例如诉讼停止与诉讼调解的处分：应经过其他股东的多数或一致同意。 四、股东代表诉讼的法律后果与费用负担 （一）股