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基于DEA-Tobit 两阶段法的甘肃工业生态效率的研究 兰州商学院 许新春、李鹏飞、火晓伟 摘要 随着甘肃省经济的快速发展和工业对环境的影响日益加剧，生态效率的低 下，严重阻碍了甘肃省的平衡发展。为了提高甘肃省工业生态效率，本文用两阶 段DEA （数据包络分析）模型和统计模拟方法对2003 年～2011 年甘肃省各市工 业生态效率进行实证研究，计算出各市工业生态效率值并分析了影响生态效率的 因素。 第一阶段用DEA-Malmquist 指数分析法对甘肃省工业生态效率进行测量，得 出各市工业生态效率，第二阶段用Tobit 回归模型对工业生态效率的影响因素进 行回归分析。本文用bootstrap 逐层对样本作有放回抽样，获取的新样本，将新 样本带入Tobit 回归模型中，估计出回归系数。对Tobit 模型回归参数模拟90000 次，得出估计的回归系数的分布图，使用percentile 方法得出模拟回归系数估 计值的置信区间。 对通过有效性检验的Tobit模型的回归系数后，发现即地区工业增加值比重 越大，环境污染越严重；发展第三产业有利于提高工业生态效率；提高人均收入 水平，有利于提高工业生态效率。 关键字：工业生态效率 两阶段DEA 模型 Tobit 回归分析 bootstrap 方法 一、（一)研究背景和意义: 改革开放以来，甘肃省的经济取得巨大成就，其中工业生产总值指数从1978 年104.89%增长到2011 年1634.57% （1978=100）；与此同时，甘肃省的工业环境 问题也越来越突出，比如2005 年到2011 年工业废水排放量从16798 万吨上升到 19720 万吨，增长了 17.39%；工业废气排放量从4250 亿标立方米上升到 12891 亿标立方米，增长了 203%；工业固体废弃物产生量从2249 万吨上升到 6523.8 万吨，增长了190.07%。同时，由于甘肃省各地区经济发展状况不同，地域环境 差异大，因此，提高甘肃省各地区工业生态效率，减少环境压力，发展绿色经济 迫切需要。而如何提高工业生态效率，正是本文的研究目的。改变我省工业粗放 式的经营发展模式，转向绿色化、生态化模式已经成为我省工业发展的迫切需求， 发展生态工业也是我省实现和谐社会的必然要求和必由之路。随着第二轮西部大 开发深入进行，甘肃省经济总量不断上升，但其生态效率处于中国30 个省市的 末位，低于全国平均水[1]。本文正是在这样的背景下，以数据包络分析（Data Envelopment analysis）和Tobit 回归分析法等方法，对甘肃省各地区工业生态 效率为对象展开研究，以期为加强甘肃省工业生态化进程、提高工业经济的可持 续发展能力提供理论参考和实践借鉴。 （二）研究的创新 1．本文的创新之处 （1）在第一阶段以 2003～2011 年甘肃 12 个城市的 7 个指标（1 个产出 6 个投入）建立面板数据，测算出甘肃每个城市的工业生态效率。到目前为止，现 有的文献中很少有用Malmquist 指数法测算甘肃每个城市的生态效率。 （2）本文用bootstrap 方法成功模拟了90000 个Tobit 模型的回归系数， 并用percentile 方法算出了回归系数的置信区间。从而对Tobit 回归模型进行 了有效的检验。 二、方法综述和研究思路 1.方法综述： 1.1 生态效率的概念： “生态效率”一词首先由德国学者Schaltegger 和Sturn 在1990年提出来。 而世界可持续发展工商委员会(WBCSD)在 1992 年对生态效率的概念下了具有经 济性的定义：“生态效率通过提供能满足人类需要和提高生活质量的有竞争力的 商品与服务，同时使整个生命周期的生态影响和资源强度逐渐降低到与生态承载 力一致的水平。”由此可见，生态效率的核心思想就是消耗较少的资源和较小的 环境压力来生产较高质量的产品。生态效率的概念是由Claude Fussler[2]引入 我国。经过十多年的发展，我国的生态效率研究已经取得了一定的成果。现在， 生态效率不仅作为衡量环境情况的重要指标，同时也是衡量工业环境状况的重要 手段。然而，对于生态效率的测度，不同的研究学者有不同的评价方法。 1.2 生态效率的评价方法： 评价生态效率的方法有很多，从不同的层面去测度，使用的评价方法也不一 样。但是，众多方法的选择主要跟生态效率