20员工行为负面清单(重点运营岗位).pdfVIP

青岛银行禁止性规定一本通 员 负 工 面 行 清 为 单 (一) 法律合规部 2016年编制 青岛银行禁止性规定一本通 员 负 工 面 行 清 为 单 (一) 法律合规部 2016年编制 序 2015年12月3日，青岛银行在香港联合交易所主板挂牌 上市，成功登陆国际资本市场。作为上市公司，合规经营是 义不容辞的责任，也是企业发展的生命线。青岛银行要想 稳健发展，应该更加注重加强道德教育，更加注重培育合 规理念，更加注重防范合规风险。 近年来，我行不断加强合规文化、制度建设，完善各 项内控措施，取得良好成效，但仍存在薄弱环节。通过“本 周我巡视”等各项行内检查发现，个别员工仍存在代客户 保管重要空白凭证、私自存放大量现金、违规使用我行公 务卡等不良行为，给我行带来重大风险隐患。根据董事长 要求，为强化合规管理、切实防范潜在的案件风险，我行印 制员工禁止性规定一本通，实施包含运营、个贷、公贷、信 贷管理、核保、资金交易、个人理财、银行卡、信用卡、费用 核算、财务管理、电子银行、审计、法律事务、信息科技、安 保、客户服务、大堂经理等18个岗位、246条“员工行为负面 清单”，旨在排除重点领域潜在的风险隐患，提升全行合规 风险与案件防控管理水平，确保全年不发生案件、重大违 法违规经营行为和重大安全事故。 励精图治筑辉煌，百舸争流再启航。青岛银行已成功上 市，在实现飞跃式发展的征途中，合规工作任重道远。让我 们从每一笔业务、每一个岗位、每一位客户做起，立足于 今天来之不易的业绩，脚踏实地，持之以恒，携手并进，抵 制违规操作，为青岛银行的安全运行保驾护航。 二○一六年一月 目 录 一、全行员工行为负面清单 01 二、运营岗位员工行为负面清单 02 三、个贷岗位员工行为负面清单 07 四、公贷岗位员工行为负面清单 09 五、信贷管理岗位员工行为负面清单 11 六、核保岗位员工行为负面清单 12 七、资金交易岗位员工行为负面清单 13 八、个人理财岗位员工行为负面清单 15 九、银行卡业务岗位员工行为负面清单 16 十、信用卡业务岗位员工行为负面清单 17 十一、费用核算岗位员工行为负面