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方正证券投资银行部 推荐挂牌项目质量控制流程 一、立项前初步尽职调查 1、项目承揽人 （包括但不限于营业部或战略合作方）或企业填 写 《企业信息采集表》交项目组； 2、项目组根据《企业信息采集表》对企业进行初步判断认为企 业不符合立项条件的，不再继续跟进； 3、项目组根据《企业信息采集表》对企业进行初步判断认为企 业符合立项条件，项目组根据《立项前初步尽职调查指引》的规定， 对相关企业进行现场考察并对企业相关负责人进行访谈； 4、项目组通过对企业现场考察、查阅企业提供的相关材料（包 括但不限于经年检的企业营业执照副本复印件、工商局查询的公司基 本工商信息登记表、公司最近两年报税的财务报表）并对企业相关负 责人进行访谈后，认为相关企业不符合立项条件的，不再继续跟进； 5、项目组通过对企业现场考察、查阅企业提供的相关材料（包 括但不限于经年检的企业营业执照副本复印件、工商局查询的公司基 本工商信息登记表、公司最近两年报税的财务报表）并对企业相关负 责人进行访谈后，认为相关企业符合立项条件的，项目组填写《企业 基本情况表》和《方正证券投资银行部立项审批表》并发起立项审批 流程； 二、立项审批 1、质量控制部收到项目组提交的立项申请后，由质量控制部负 责人召集法律、财务、行业三个专业的人员组成立项审核小组进行审 核； 2、立项审核成员根据项目具体情况决定是否对项目进行实地考 察与访谈； 3、需要对项目进行实地考察与访谈的，由质量控制部派员与项 目组共同到意向企业进行实地考察及访谈； 4、立项审核小组根据 《企业基本情况表》及其附件（包括但不 限于经年检的企业营业执照副本复印件、工商局查询的公司基本工商 信息登记表、公司最近两年报税的财务报表）、《方正证券投资银行部 立项审批表》及实地考察与访谈情况（如有）对项目进行立项审核。 7、立项审核小组发表同意立项或不同意立项的意见后提交部门 负责人及分管公司领导审批。 三、项目承做过程质量控制 1、项目组应严格按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽 职调查工作指引》及《方正证券推荐挂牌业务尽职调查工作制度》的 规定对项目进行尽职调查。 2、项目签约进场后，项目组应制定《项目承做进度计划表》报 质量控制部备案。 3、项目组与相关中介机构沟通后对企业改制拟定 《股改方案》 报质量控制部。 4、质量控制部由法律、财务、行业三个专业的人员组成改制方 案审核小组对企业《股改方案》进行审核并提出意见。 质量控制部提出异议的，项目组应与中介机构进行沟通后改制方 案进行修改后重新报质量控制部审核。 改制方案经质量控制部审核通过后方可正式实施。 5、改制期间，如股改方案调整（含项目进度调整），项目组需要 提交调整后的《股改方案》报质控部备案。 6、项目组每两周向质量控制部提交《项目承做情况报告》，对项 目承做情况以及进度计划执行情况，存在的问题及解决方案进行报告。 7、质量控制部不定期召开业务沟通会，对项目承做过程面临的 问题商讨解决方案。参会人员为质量控制部成员、各项目组负责人及 相关专业人员。 8、项目承做过程中发生重大事项时，项目负责人需及时书面报 告质量控制部。 9、如项目存在重大缺陷或重大风险隐患时，项目负责人应及时 向质量控制部书面报告并提出处理意见。质量控制部讨论后拟定处理 方案报部门负责人及分管公司领导。 10、质量控制部根据项目组报送的进度计划表及承做情况对项目 组进行督导，可要求项目组对相关情况进行说明。同时质量控制部可 派人到项目现场进行检查。 四、项目内核 1、项目小组完成挂牌申请文件后，项目小组应制作项目总结报 告，总结报告的主要内容如下： （一）公司基本情况（资产权属、关联方及其交易、财务状况、 股权出资、增资与转让、同业竞争、独立性、持续经营能力等）； （二）重点说明尽职调查及备案材料制作过程中发现的问题和风 险及解决过程和办法。 2、项目小组所在业务部负责人组织对申请挂牌文件进行审核。 审核通过后，业务部将项目挂牌申请文件及项目总结报告提交质量控 制部。 3、质量控制部收到业务部提交的项目挂牌申请文件等相关材料 后，组织法律、财务、行业三个专业人员组成质控