学术生产过程与学术制度的分类、特征及简评.docVIP

　　学术生产过程与学术制度的分类、特征及简评 　　经验主义认为，人类的知识，最初来自于经验，即通过观察的途径，发现可以解释其他一切经验的最初的经验。围绕最初的经验，通过所谓观念之间的相互连接，形成了人类的全部理解力。也就是说，随着人类的理解力越来越远离最初的经验，那些通过观念的连接来形成人类对自然和社会的理解力的工作，越来越从物质生产中独立出来，成为专门的知识生产工作。 　　在当代，也就是我们所说的学术研究。从事学术研究的人被称为学者。一批学者供职的部门被称为学术机构或学术组织。鉴于从事学术研究的人和机构越来越多，并且需要由国家或社会来支付成本，就涉及学术研究效率的问题，需要对相关的人和事作出安排，通常叫做学术制度安排。在当代，学术研究方已经成为规模可观的生产部门，这个部门的生产效率一直为人们所关心。从国内有限的研究文献来看，最近很长一段时间以来对这个部门的效率持批评意见的居多。① 人们通常对当下的学术制度展开批评。围绕学术生产所构建的机构、环节和制度十分复杂，也具有不同的目标和受到不同的约束，但是迄今为止的研究都没有对这些环节和制度加以区分，只是笼统地展开分析和批评，总是给人隔靴搔痒的感觉。本文正是基于这一不足，试图将学术制度比较清楚地分列出来，为进一步的分析提供基础。 　　一、学术制度的定义 　　对学术制度的定义离不开对学术的定义。笔者曾经梳理过学术、学术作品、学术水平与学术贡献的定义。② 通过考察国内外不同的定义，笔者的定义为：学术是一种围绕知识生产的，存在于学者与学者所生产的产品即知识之间的，关于知识生产过程的一系列知识。包括人们从事这种生产活动的目标即最终知识，生产这种知识的方法、原则（作为另一种知识存在），生产知识的人即学者的一些特征及其生产知识的活动，学者生产知识的能力。学术作品是指学者在一特殊领域研究和探索产生的知识的书面表达。其在某种程度上可以等同于学术成果。学术水平可以指学者的学术造诣。大体上是指学者的理论的综合素质，分为三个层次：一是他所拥有的理论知识水平，二是他所能表达出来的理论知识水平，三是他运用已知知识创造新知识的能力。学术水平与学术研究成果或学术贡献是两个不同的概念。水平更多地是指能力，一个人的学术水平在生命周期里处于一个动态演进的过程中，不是固定不变的。评价一个人的学术水平，是评价他在某一时点上的学术水平，代表了该时点上具有特定生物特质（指与他人有个体先天差异的大脑经过与他人不同的非学术的早期训练后所达到的智力水平与特有思维方式）的某个体在已经花费一定的学术研究时间后所达到的学术创新能力。而学术研究成果或学术贡献，则是指显示出一定学术水平（由最高水平的作品来衡量）的某学者，在一定时间内所创作的所有不同水准的作品的总和。 　　经济学上的制度，和权利的分配与执行有关。制度的构成要素是目标，规则，适用范围。虽然学术是指关于知识生产过程的一系列知识，但就学术制度而言，不但包括知识生产的制度，还更广义地包括知识消费的制度，因为后者反过来会影响生产过程。本质上，生产与消费是不可分的一系列过程。学术制度也是就人与人之间的关系而言的，在自然状态下对学术生产不作任何规定，即使学者自发地创作出千古流传的名作，仍然无所谓学术制度之存在的。国内学者对学术制度的分析有从利益角度去考虑，但并没有明确的定义；①有的学者的定义并不考虑产权角度，更多的文章没有给出定义就展开分析。② 笔者认为，学术制度可以这样定义：知识生产和消费过程中，关于生产者以及知识产品、知识产权所有者权利安排的规则。显然，关于权利的安排可以影响权利相关人的投入决策。知识具有公共品的属性，因此知识作为公共品来对待时，需要对学术活动作价值补偿；知识创新作为一种生产活动，对生产过程的限制或规定和对产出的奖励可以激励人们花费更多的资源和精力去投入生产。这两个维度，使知识生产前、过程中、之后的权利安排成为可能，并决定了学术制度的存在。 　　二、学术生产过程与学术制度的分类 　　由上述定义，学术制度可以有以下两种分类：一是以学术评价为手段，给予学者相应权利（通常是指物质报酬）的制度，其核心是学术评价制度；二是以直接界定知识产权及其相应市场报酬为目标的制度，其核心是专利制度。虽然学术制度在广义上包括专利制度，但本文所研究的问题可以限定于社会科学的学术研究，对自然科学的专利制度的舍弃不影响分析，因此本文不打算讨论专利制度。 　　如果从生产与消费角度对学术制度进行分类，则有必要对知识的生产与消费作进一步界定。回顾一下学术的生产流程。通常学者在一个学术机构任职从事学术活动，将自己的时间精力分别安排为学习基础理论知识、阅读各类文献、在使用文献的基础上研究学术问题并撰写论文，论文完成后可能争取到学术会议上发布，也可能投稿给相关学术杂志，经过一套评审程序，直到录用发表。在学者生产论