第1章：浦东资管：基金独立销售公司设立.pdfVIP

基金独立销售公司设立 民营金控设立专题之三 浦 东 资 管 内诚于心，外信于人 Service Guaranteed 浦东资管浦东资管 背景  中国证监会日前发布最新的基金销售机构名录显示，截至今年5月底，公募基 金销售机构已近300家。自2012年2月中国证监会首次批准4家独立基金销售机 构以来，独立销售机构发展迅猛，已成为基金销售的重要力量。  从4家到53家，短短3年时间，基金独立销售机构数量增长迅速。以东方财富 为例，公司从财经资讯类网站起家，最初以广告、财经资讯服务为主要收入 来源。2012年拥有独立基金销售资格后，这一业务很快成为公司的重要收入 来源。截至今年一季度末，公司互联网金融电子商务平台共计实现基金认申 购及定期定额申购交易近765万笔，基金销售额为1264.39亿元。 内诚于心，外信于人 Service Guaranteed 浦东资管  截至2015年5月，各类基金销售机构占比： 独立销售机构53家 证券投资咨 询公司6家 保险公司4家 期货公司 7家 证券公司98家 内诚于心，外信于人 Service Guaranteed 浦东资管  53家基金独立销售机构的地域分布： 内诚于心，外信于人 Service Guaranteed 浦东资管 基金独立销售机构牌照申请 • 2012年开始，央行开始向第三方理财机 构开放基金牌照申请，也就是说，除了 银行、基金及证券，原本从事私募或信 托产品销售的第三方理财公司也可以从事证券投资基金销售量。 • 所谓的“第三方理财公司”一般为非金融机构，未来可获得证监会的 批准，成为拥有基金销售牌照的独立销售机构。 内诚于心，外信于人 Service Guaranteed 浦东资管  审批机关 ——申请企业工商注册登记所在地的中国证监会派出机构  申请条件  共性条件： • 具备健全治理机构、完善的内部风控制度，并可有效执行； • 财务状况良好，运作规范稳定； • 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施等； • 有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且其基金销售业务技术系统通过联 网测试； • 具备完善的资金清算流程； • 有基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的评价方法； • 制定了基金销售业务管理制度； • 建立了反洗钱内控制度； • 中国证监会规定的其他条件