初步询价及推介公告.PDF

安徽科大讯飞信息科技股份有限公司首次公开发行股票 初步询价及推介公告 保荐人 (主承销商)：国元证券股份有限公司 特别提示 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司拟在深圳中小企业板发行上市，在本次 公开发行的初步询价和网下配售中将采用网下发行电子化方式，敬请参与本次发 行的询价对象认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深圳证 券交易所（以下简称“深交所”）网站（ ）公布的《深圳市场首次公 开发行股票网下发行电子化实施细则》。 重要提示 1、安徽科大讯飞信息科技股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“发行 人”） 首次公开发行不超过 2,680 万股人民币普通股（A 股）( 以下简称“本次 发行”) 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2008]476 号文核准。科 大讯飞的股票代码为 002230，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。 2 、本次发行将采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网 上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网 下发行不超过 536 万股，网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 3、国元证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“国元证券”）作为本 次发行的保荐人（主承销商）将于 2008 年 4 月 18 日（T-5 日）（周五）至 2008 年 4 月 22 日（T-3 日）（周二）期间，组织本次发行的初步询价和现场推介。符 合《证券发行与承销管理办法》要求的询价对象方可自主选择在深圳、上海或北 京参加现场推介会。本次初步询价由国元证券组织、通过深交所的网下发行电子 平台进行，参与本次发行的询价对象，应到深交所办理网下发行电子平台数字证 书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，成为网下发行电子平台的用户后 方可参与初步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并 对所有操作负责。 4 、本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和主承销商将根据初步询 1 价情况直接确定发行价格。 5、询价对象可以自主决定是否参与初步询价。2008 年 4 月 22 日（初步询 价截止日）12:00 前完成在中国证券业协会登记备案工作的询价对象方可参与本 次网下发行。未参与初步询价或者参与初步询价但未提交有效报价的询价对象， 不得参与网下申购。参与网下申购的配售对象相关信息（包括配售对象名称、证 券账户、银行收付款账户/账号等）以 2008 年 4 月 22 日（初步询价截止日）12:00 前在中国证券业协会登记备案的信息为准，因询价对象、配售对象信息填报与备 案信息不一致所致后果由询价对象、配售对象自负。 6、本次发行的初步询价期间为 2008 年 4 月 18 日至4 月 22 日。通过网下 发行电子平台报价、查询的时间为上述期间每个交易日 9:30 至 15:00 。 7、初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价。 8、初步询价结束后，如提供有效报价的询价对象不足20 家，发行人及主承 销商中止本次发行，并另行公告相关事宜。 9、本次发行网下和网上申购同时进行，具体时间为： 网下申购时间：2008 年 4 月 24 日（T-1 日，周四）及 2008 年 4 月 25 日 （T 日，周五）每日 9:30～15:00； 网上申购时间：2008 年 4 月 25 日（T 日，周五）9 :30～11:30、13:00～15:00， 敬请投资者关注。 10、本公告仅对本次发行中有关初步询价的事宜进行说明，投资者欲了解本 次发行的一般情况，请仔细阅读 2008 年 4 月 17 日（周四