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建信灵动精选3号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：建信基金管理有限责任公司 资产托管人：中国建设银行股份有限公司 二○〇九年十一月  目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、声明与承诺 3 四、资产管理计划的基本情况 3 五、资产管理计划份额的初始销售 4 六、资产管理计划的备案 5 七、资产管理计划的参与和退出 6 八、当事人及权利义务 9 九、资产管理计划份额的登记 14 十、投资政策及变更 15 十一、投资经理的指定与变更 22 十二、资产管理计划的财产 23 十三、投资指令的发送、确认和执行 24 十四、交易及交收清算安排 26 （四）参与和退出业务处理的基本规定 28 十五、越权交易处理 29 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 32 十七、资产管理计划的费用与税收 38 十八、资产管理计划的收益分配 40 十九、报告义务 41 二十、风险揭示 42 二十一、资产管理合同的变更、终止和财产清算 44 二十二、违约责任 47 二十三、争议的处理 48 二十四、资产管理合同效力 48 二十五、保密义务 49 二十六、通知与送达 49 二十七、其他事项 50 一、前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国法》以下简称《法》、《中华人民共和国法》以下简称《法》《中华人民共和国法》以下简称《法》《》以下简称《》和其他有关法律法规平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。合同的当事人包括托管人。指办理注册登记业务的机构。的注册登记机构为基金管理有限公司T日指投资申请工作日T+n日指自T日起第n个工作日不包含T日资产净值：指资产总值减去负债后的价值资产估值：指计算评估资产和负债的价值，以确定资产净值过程 （一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。 （二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。 （三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。 四、资产管理计划的基本情况 （一）资产管理计划的名称 建信灵动精选3号资产管理计划 （二）资产管理计划的类别 混合型 （三）资产管理计划的运作方式 定期开放 （四）资产管理计划的投资目标 在投资运作中，通过对股票类资产和债券、货币市场工具等资产投资比例的灵活配置，充分发挥资产管理人在“选股（债）”与“择时”上的专业能力，力求在风险严格可控的前提下，为投资者谋取稳健收益基础之上的更高投资回报。 （五）资产管理计划的存续期限 本计划期限为2年。 （六）资产管理计划最低的资产要求 初始销售期间内，本计划发行总规模不低于5,000万元。 （七）资产管理计划份额的初始销售面值 资产管理计划设定为均等份额，每份额初始销售面值为人民币1.00元，每份计划份额具有同等的合法权益。 （八）其他事项 止损：当本计划每份额累计资产净值达到0.9元时，卖出全部股票资产（停牌等特殊原因除外），投资债券和货币市场工具。 五、资产管理计划份额的初始销售 （一）资产管理计划份额的初始销售期间 本不超，由管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在中披露。本。以登记机构的确认结果为准。客户认购原则、认购限额、认购份额的计算公式由管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在客户认购应提交的文件和办理的手续等事项，一备案1、资产管理计划初始委托资产金额合计不于元； 2的人数不少于人。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理备案手续。三合同的生效 自中国证监会书面确认之日起，备案手续办理完毕，合同生效四失败的处理方式 期限届满，不能满足，则失败。管理人应当： 1以固有财产承担因行为而产生的债务和费用； 2在期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。本通过。销