江苏天鸟高新技术股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明.PDF

江苏天鸟高新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况 江苏天鸟高新技术股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 本公司的前身宜兴市天鸟高新技术有限公司（以下简称“天鸟有限” ）成立于 1997 年 1 月 13 日。2010 年 12 月 27 日，天鸟有限以2010 年 10 月 31 日经审计 的净资产折成股本3,880 万股，整体变更为“江苏天鸟高新技术股份有限公司”（以 下简称“天鸟股份” ）。本公司目前总股本为 3,880 万股。本公司股本形成及变化 情况如下所述： 一、1997 年1 月，天鸟有限设立 公司前身为天鸟有限，成立于 1997 年 1 月 13 日，注册资本50 万元，系缪 云良、曹文玉、王俊和凌绍星四名股东共同出资设立的有限责任公司。其中，曹 文玉货币出资 10 万元，实物（机械）出资 5 万元，合计 15 万元；缪云良实物（房 屋）出资 25 万元；王俊和凌绍星各以货币出资 5 万元。 1996 年 12 月 28 日，天鸟有限股东协商一致同意：缪云良以房产作价25 万 元进行实物投资；曹文玉以机械设备作价 5 万元进行实物投资。 1996 年 12 月 30 日，宜兴苏瑞会计师事务所出具宜苏师内验字（96 ）第 154 号《验资报告》，说明截至 1996 年 12 月 28 日，天鸟有限已收到其股东投入的资 本 50 万元，其中货币资金 20 万元，实物资产 30 万元。 1997 年 1 月 6 日，宜兴市科学技术委员会出具了《关于同意成立“宜兴市天 鸟高新技术有限公司” 的批复》（宜科字（1997）第2 号），同意设立天鸟有限。 1997 年 1 月 13 日，天鸟有限取得宜兴市工商行政管理局核发的注册号为 3202822103498 号《企业法人营业执照》，天鸟有限正式设立。 天鸟有限设立时，公司股东及股权结构如下： 出资金额 序号 股东名称 比例（%） 出资方式 （万元） 1 缪云良 25.00 50.00 实物 2 曹文玉 15.00 30.00 实物、货币 3 王俊 5.00 10.00 货币 4-5-1 江苏天鸟高新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况 4 凌绍星 5.00 10.00 货币 合 计 50.00 100.00 经核查，根据宜兴市通达市政工程公司与缪云良签订的建房协议和相应支付 凭证，缪云良建设房屋支付金额为 251,727.5 元；根据支付凭证，曹文玉购买机 器设备支付金额为 58,200 元。前述用于出资的房屋和机器设备于 1997 年 1 月至 2000 年 9 月，均被天鸟有限使用。根据宜兴市闸口乡规划建设办公室出具的证 明，该房屋产权归属于缪云良。但该房产所占用土地属于宅基地，因此无法用于 出资并办理财产权转移手续。因此，以该房屋出资不符合相关法律法规的规定； 而且该房屋和机器设备的作价未经相关专业机构评估，本次出资行为存在一定的 瑕疵。鉴于天鸟有限 2000 年对本次实物出资用货币进行了置换，本次置换行为 对发行人生产经营未造成不利影响，且置换后已实际运行超过 3 个完整的会计年 度，该瑕疵对发行人本次发行上市不构成实质性法律障碍。 二、2000 年9 月，天鸟有限增资 天鸟有限为了扩大生产规模以满足日益增长的业