国联安主题驱动混合型投资基金 招募说明书（更新）.PDF

国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2009年6月18 日证监许可[2009]542号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基 金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本 基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前，请 仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中 长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金管理人于2015年8月8 日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五只基金变更 基金名称的公告》，“国联安主题驱动股票型证券投资基金”更名为“国联安主题驱动混合 型证券投资基金”。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年8月26 日，有关财务数据和净值表现截 止日为2017年6月30 日 （财务数据未经审计）。 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 目 录 第一部分 绪言3 第二部分 释义4 第三部分 基金管理人7 第四部分 基金托管人15 第五部分 相关服务机构18 第六部分 基金的募集45 第七部分 基金合同的生效46 第八部分 基金份额的申购与赎回47 第九部分 基金份额的登记58 第十部分 基金的投资59 第十一部分 基金的业绩69 第十二部分 基金的财产70 第十三部分 基金资产估值71 第十四部分 基金的收益与分配76 第十五部分 基金费用与税收78 第十六部分 基金的会计与审计81 第十七部分 基金的信息披露82 第十八部分 风险揭示86 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算88 第二十部分 基金合同摘要91 第二十一部分 托管协议摘要 104 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 112 第二十三部分 其他应披露事项 114 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 117 第二十五部分 备查文件 118 国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》” ）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“ 《运作办法》” ）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“ 《销售办法》” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“ 《信息披露办法》” ）和其他有关法律法规的规定，以及《