2016年4月证 券市场基本法律法规真题精选.pdfVIP

证券市场基本法律法规 一、选择题 （本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求） 1.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是 （）。 A.非自营业务部门 B.自营投资决策机构 C.董事会 D.自营业务部门 【答案】C 【解析】董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管 理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。 2.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和 （）。 A.完全民事行为能力 B.特定民事行为能力 C.限制民事行为能力 D.无民事行为能力 【答案】A 【解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加 证券入门资格考试。 3.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，并处以 （）的罚款。 A.5万元以上50万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.1万元以上10万元以下 【答案】B 【解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送 的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，