基于专利引用的国际性技术外溢实证研究.pdfVIP

No．1 1672—0334 V01．23 18—26 第23卷第1期 管理科学ISSN of S(·h”e 2010年2月 Journal February，2010 Management ◎ 基于专利引用的 国际性技术外溢实证研究 蔡虹，吴凯，孙顺成 西安交通大学管理学院，西安710049 摘要：采用专利跨国引用作为国际性技术外溢的代理变量，基于美国国家经济研究局专 利引用数据库分析中国发明专利技术的现状和特征；依据该数据库中6大类36个专利的细分 类别。计算1985年一1999年中国与11个创新型国家(地区)的技术相似度；运用技术知识存量 替代技术知识流量，测算中国1985年～2004年的对外技术依存度，综合分析技术相似性、对外 技术依存度、地理距离和语言等因素对中国通过专利引用获取国际性外溢技术的影响，和j用 负二项回归方法对影响中国专利引用的相关因素进行计量研究。研究结果表明，技术相似度 与跨国专利引用之间不存在显著性正相关关系，对外技术依存度。语言差异均与跨国专利引 用显著负相关，地理距离与跨国专利引用显著正相关。 关键词：专利引用；技术外溢；技术相似度；对外技术依存度 中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1672—0334(20lo)oi-0018—09 1引言 法表示了一个新颖性与有用性的贡献，并且这个贡 在经济科技全球化深入发展的今天，中国自主创 献超过了专利引用所代表的先前知识¨1。因此，原 新能力的提升和创新型国家的建设，不仅要利用好 则卜讲，如果专利Y引用了专利x，就意味着专利Y 国内的科技资源，还要充分利用国外的科技资源。 部分地建立在包含于x专利中的技术知识基础上， 因此，研究技术知识的跨国流动，特别是以专利引用 这就构成了一个引用过程。专利引用与学术论文的 为载体的国际性技术外溢，对于中国吸收和同化先 引用有相似之处，但并不完全相同。专利引用可由 进国家的技术创新成果、提高自主创新能力具有重 发明者添加，也可由专利审查员添加，因此可以提供 要的现实意义。本研究在对国内外国际性技术外溢 一个更加客观的技术发明测度。通过联合引用与被 文献深入研究的基础上，采用专利引用作为国际性 引用专利在日期、地点和技术领域等方面的信息，可 技术外溢的代理变苗，考察技术相似性、对外技术依 以用专利引用作为追踪过去发明跨越时空影响的一 存度、地理距离和语言等因素对中国专利跨国引用 个方法，测度发明对其以后发明的影响。因而，专利 的影响，并将对外技术依存度纳入到基于专利引用 引用在研究技术知识流方面受到大量的关注，这一 的国际性技术外溢的研究框架之中，构建影响中国 领域的研究采用后向引用和前向引用测度技术外 专利引用的实证模型，对中国专利引用(技术外溢) 溢。后向引用是专利对其他专利的引用，常被用来 的效果进行定量研究。 测度通过专利实体研究获得的技术知识。后向引用 数据已经被作为一种模式来研究技术外溢旧1。前向 2相关研究评述 引用指专利被其他专利的引用，常被用来测度专利 关于国际性技术外溢途径的研究，主要集中在国 价值和特殊发明的重要性或基础性¨1。 际贸易、外商直接投资以及人员和信息