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关于 《关于厦门新游网络股份有限公司挂牌 申请文件的反馈意见》的回复 主办券商 二零一五 年 八 月 关于《关于厦门新游网络股份有限公司挂牌 申请文件的反馈意见》的书面回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司下发的《关于厦门新游网络股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 （以下简称“反馈意见”）已于2015 年 8 月 17 日收悉。国金证券股份有限公司 （以下简称“国金证券”）作为厦门新游网络股份有限公司（以下简称“新游网 络”、 “新游股份”、“拟挂牌公司”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统 申请挂牌的主办券商，会同拟挂牌公司和立信会计师事务所（特殊普通合伙）、 北京市竞天公诚律师事务所上海分所，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，对反馈 意见所提的问题进行了认真核查、分析、讨论和说明。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与公开说明书中的相同。 涉及对公开转让说明书进行修改或补充披露的部分，已按照反馈意见要求进 行了修改和补充，并以楷体加粗标明。 现将有关问题的核查情况和核查意见做出如下回复，请贵公司予以审核。 2 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求为导向， 对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司行业分类指引以外）， 可参考维度如下： 1.1按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、互联网、高新技术企 业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业态。 1.2按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC或PE、券商直投。 1.3按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高投入培育型、产 品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽调内核等情 况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部门或机构对公 司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机构直接出具研究报 告。 【回复】 主办券商项目组的行业分析师结合公司实际经营、尽职调查等情况，对公司 业务特色进行总结，并在《推荐报告》之“三、推荐意见”补充说明如下： 依据《业务规则》的要求，国金证券项目小组依据《调查指引》对新游网络 进行了尽职调查，内核小组依据《业务规则》和《内核规则》进行了内部审核， 召开了内核会议。经国金证券内核会议审计通过，新游网络符合《试点办法》所 规定的挂牌条件： 3 （一） 依法设立且存续满两年； （二） 业务明确，具有持续经营能力； （三） 公司治理机制健全，合法规范经营； （四） 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （五） 主办券商推荐并持续督导； （六） 全国股份转让系统公司要求的其他条件。 新游网络主营业务是移动网络游戏的开发、运营，按照《上市公司行业分 类指引》（2012 年修订）的规定，公司属于“I64 互联网和相关服务”，属于我 国鼓励和支持发展的文化产业，具有较为广阔的市场空间。公司为高新技术企 业，专注于重度策略类游戏的细分领域，积累了丰富的长期化、精细化游戏运 营经验，形成了具有差异化的市场竞争优势。 国金证券综合考虑分析公司所处行业的发展、目前的经营状况、未来持续发 展空间以及新三板的政策要求，认为新游网络在全国股份转让系统公司挂牌成功 后，能够借助全国股份转让系统公司提供的平台，帮助公司拓宽融资渠道、优化 公司治理结构、提升品牌形象和企业价值。 据此，我公司同意推荐厦门新游网络股份有限公司股票在全国股份转让系统 挂牌。