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上海市场首次公开发行股票业务 市场参与人技术实施指引 （开发稿） 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 二零一五年十一月 接入平台 结算参与机构通过 PROP 系统与中国结算上海分公司登记结算系 统对接。 结算资金划拨和余额查询 资金划拨和余额查询的技术操作方式同中国结算上海分公司现 有A 股结算资金划拨。T+3 日日间，PROP 资金账户余额查询中可用余 额已扣除当日应交收的新股中签款。 放弃认购申报 结算参与机构通过PROP 通用接口软件与中国结算上海分公司登 记结算系统对接，以实时申报方式进行新股网上发行放弃认购申报、 修改和查询。 日终结算数据文件 结算参与机构通过PROP 综合业务终端或信箱文件交换工具下载 新股业务结算数据文件。 数据接口文档 见附件：上海市场首次公开发行股票业务结算数据接口规范（结算参 与机构开发稿）。 附件： 上海市场首次公开发行股票业务 结算数据接口规范 结算参与机构版 （开发稿） 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 二零一五年十一月 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2015/11/09 1.0 开发稿 一规范所涉内容及适用对象 本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司 或中国结算上海分公司）发给结算参与机构上海市场首次公开发行股票业务结算数据文件说 明；结算参与机构通过PROP 系统进行实时申报相关的数据格式说明等。对于ETF 等发行业 务，沿用原有结算数据接口。 规范的适用对象为：各结算参与机构。 二数据文件命名规则 数据文件均采用FOXPRO2.5 下的标准DBF 格式，经过ZIP 软件压缩后发送至信箱中。 结算数据文件的命名规则为： 数据文件名＝ “前缀”＋“标识”＋ “. ”＋“后缀”； 前缀为文件代码，如jsmx 等； 标识＝清算编号|结算代码|其它|空； 后缀为数据日期，格式为mdd 格式，其中m 表示月，dd 表示日。当月份为 10、11、12 月时，m 的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。 如 2014 年 12 月 31 日发送给 JS001 结算参与机构的结算明细数据的文件名称为 “jsmxjs001.c31”。 三基本说明 1、股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。 2、所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。 3、在本规范中，如在数据填写说明中出现‘#’，表明该字段的内容对此类数据记录无 意义, 如在数据填写说明中出现‘*’，表明该字段的内容为从上海证券交易所获取。 4、除发送标志文件外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。 四中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单 1.新股网上发行业务 结算数据文件清单 发送 压缩 前缀 标识 说明 发送对象 修改说明 周期 标志 jsmx 每天 清算编号 结算明细文件 压缩 结算参与人 新增填写说明 zqbd 每天 清算编号 证券变动文件 压缩 结算参与人 不变 PROP 实时接口清单 Service Service Ser