原创力文档- 1、本文档共38页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
资料来自网络，请保护知识产权，请您下载后勿作商用，只可学习交流使用。
201X
XXX
XXX 集团股份有限公司
201X 年全面风险评估报告
201X 年 8 月 X 日
XXX 集团股份有限公司 | 1
XXX
目 录
一、背景介绍 1
二、风险评估工作实施方法 2
（一）风险评估的工作思路 2
（二）风险评估工作实施步骤 3
1. 确定工作范围 3
2. 整理风险汇总表 4
3. 制定评分标准 4
4. 第一次风险问卷 6
5. 高管层访谈 6
6. 第二次风险问卷 7
7. 20 大风险排序 7
8. 汇总合同相关风险 8
9. 合同风险问卷 8
10. 取得合同清单 8
11. 审阅合同样本 9
12. 合同风险列表 9
三、风险评估结果 11
（一）20 大风险排序 11
（二）风险评估结果分析 22
1. 20 大风险坐标分析 22
2. 全面风险评估结果 23
3. 合同风险评估结果 25
四、未来风险管理工作建议 25
（一）风险应对策略 25
1. 风险关注程度 25
2. 风险应对策略 26
（二）建立/完善风险管控及监督体系 27
（三）制定风险预警机制 28
五、附件 30
附件 1：XXX 集团有限公司风险汇总表 30
附件2 ：第一次风险调查问卷发放统计表 32
附件 3 ：中高级管理层最关注的20 项风险因素（含打分） 35
XXX 集团股份有限公司 | 一、背景介绍 2
XXX
一、背景介绍
2010 年 4 月 15 日，五部委正式下发了《关于印发企业内部控制配套指引的通知》，
明确规定了内控规范体系的实施时间：自 201X 年 1 月 1 日起首先在境内外同时上市的
公司施行，自 2012 年 1 月 1 日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市
的公司施行。根据这一要求，执行内控体系建设的上市公司和非上市大中型企业，应
当对内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，同时应当聘请会计师
事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告。
XXX 集团股份有限公司作为行业标杆企业，被辽宁省证监局指定为内控规范实施
试点单位，并在 201X 年度接
文档评论（0）