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技术转移、自主创新与技术追赶方式转变 口郭熙保，肖利平 (武汉大学经济发展研究中心，湖北武汉430072) 摘要：我国企业当前技术转移和自主创新状况与国际先进水平相比存在较大的差距．我国企业技术追赶 方式正在从引进模仿型向自主创新型转变，技术转移的作用在不断被淡化，自主创新的作用正在日益显现，加 强吸收能力积累和促进自主创新是我国今后技术追赶的基本方向。 关键词：技术转移；自主创新；技术追赶 中图分类号：F740 文献标识码：A 作者简介：郭熙保(1954一)，男，湖北武穴人，经济学博士，武汉大学经济发展研究中心教授，研究方向为 发展经济学；肖利平(1977一)，女，湖北汉川人，经济学博士，武汉大学经济发展研究中心讲师，研究方向为发 展经济学。 收稿日期：2007一06一09 对后进国家而言，技术后发优势是一种核 转向重视吸收能力积累和自主创新B儿“。但从后 心优势，它使后进国家可以通过模仿创新和技 进国家的视角，对我国技术追赶方式的具体考 术跨越式发展，缩小与先进国家的技术差距，从 察并不多见，特别是以经验数据揭示我国技术 而以更快的速度追赶先进国家。美国、德国追赶 追赶方式的转变尚属空白。从技术转移和自主 英国，日本追赶美国，皿洲“四小龙”追赶欧美国 创新两个方面考察我国企业技术追赶方式的演 家，就是后发优势假说很好的证明。中国已经历 变，是本文做出的一项尝试。整个概念结构是： 了20多年的高速增长，这种追赶态势的出现是 技术支出总额包括(获取)技术转移支出和自主 因为改革开放政策使后发优势得到了充分释 创新支出，前者又包括三个部分：引进国外技术 放，也得益于采取了渐进式、分步式的追赶战 支出、消化吸收支出和引进国内技术支出。受数 略。当中国通过追赶发展到一定程度、与发达国 据可得性限制，本文将以1995—2005年间我国 家的技术差距越来越小时，就要将追赶重点从 大中型工业企业的技术支出数据代表我国企业 引进模仿转向自主创新，实施技术超越战略。 的技术取得现状及其演变趋势。 关于技术追赶的研究，国外以Gerschen— 一、技术转移溢出效应的获取 kron为代表的后发优势思想揭示了通过利用 先进国家先进技术进行后发追赶的可能性“]， 国外直接投资是国际技术转移的主要载 Abramovitz在此基础上提出了著名的追赶假体，它给技术引进国带来了多方面的溢出收益： 说，并十分强调社会能力对于技术追赶的重要 一是模仿示范效应，也称传染效应；二是竞争效 应；三是联系效应；四是人员培训效应。对于后 性[2]，这一点也为Cohen和Levinthal所强调， 他们开创性地提出了企业吸收能力的概念‘“。 进国家来说，要充分利用这些技术转移效应，发 挥技术后发优势，才能成功实现追赶。 与此同时，Fagerberg突破了传统的追赶分析 范式，认为虽然引进吸收很重要，创新也在日益 1．技术转移投入的分布情况 成为增长差异中一个更加有力的解释因素¨。 从支出类型来看，总的来说，我国大中型工 国内围绕后发优势、技术转移、自主创新也 业企业引进国外技术的支出在下降，而消化吸 作了一些研究，不少文献从过于强调技术引进 收和引进国内支出的经费在不断增加。从2004 ·64· 万方数据 华中科技大学学报·社会科学版 年到2005年，我国大中型工业企业引进国外技 术支出从367．95亿元跌到296．77亿元，下降 了19