三角轮胎股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度.PDFVIP

三角轮胎股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三角轮胎股份有限公司（以下简称公司）的 信息披露暂缓与豁免行为，保证公司及相关信息披露义务人依法 合规履行信息披露义务，维护投资者的合法权益，公司根据《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与 豁免业务指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上 海证券交易所的相关业务规则、实施细则及 《公司章程》《公司 信息披露制度》《公司内幕信息知情人登记管理制度》的相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第三条 本制度适用于包括但不限于以下人员与机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会办公室； （四）公司其他高级管理人员； （五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司实际控制人、控股股东和持股 5%以上的其他股 东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条 公司自行审慎判断存在《上市规则》规定的暂缓、 豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露 暂缓、豁免事项的事后监管。 第五条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业 秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可 以暂缓披露。 第六条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形， 按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关 保密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第七条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当 竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人 带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息 和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门 规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定 时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、 经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第三章 暂缓、豁免披露信息的审批 第九条 在实际信息披露业务中公司应当审慎确定信息披 露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息 泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。 第十条 本制度由公司董事会负责具体实施，公司董事会秘 书负责协调具体事务的办理。 第十一条 公司拟对相关信息实施暂缓、豁免披露处理的， 公司各部门及各分、子公司负责人等应向董事会办公室提出书面 申请，填写信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表、内幕知情 人名单并签署保密承诺，公司董事会秘书负责登记。 公司董事会秘书应及时对相关信息是否符合暂缓或豁免披 露的条件进行审核。如相关信息不符合暂缓或豁免披露条件的， 应及时披露相关信息。如相关信息符合暂缓或豁免披露条件，应 及时报请董事长签字确认。 董事会办公室负责上述暂缓、豁免披露事项审批等相关文件 的归档保管。 第十二条 公司董事会秘书登记的事项一般包括： （1 ）暂缓或豁免披露的事项内容； （2 ）暂缓或豁免披露的原因和依据； （3）暂缓披露的期限； （4 ）暂缓或豁免事项的知情人名单； （5 ）相关内幕知情人员名单及其书面保密承诺； （6 ）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 第十三条 暂缓披露的期限一般不超过两个月。 第十四条 已办理暂缓、豁免披露的信息出现以下情形之一 时，公司应当及时核实相关情况并披露：