首次公开发行股票并在创业板上招股意向书-北京新雷能科技股份.pdf

声明：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投 资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等 特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场 的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京新雷能科技股份有限公司 Sup let P ow er Co ., Lt d . Sup let P ow er Co ., Lt d . （北京市 昌平 区科技 园区超前路 9 号 B 座 2 85 室 ） （北京市 昌平 区科技 园区超前路 9 号 B 座 2 85 室 ） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （西安市新城区东新街232 号陕西信托大厦 16-17 层） SUPLET 北京新雷能科技股份有限公司 招股意向书 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 公司本次公开发行新股数量不超过 2,889 万股，占发行后总股本的 发行股数 比例不低于25% 。本次发行不包含公司股东公开发售股份。 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 2017 年 1 月 4 日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 11,554 万股 保荐人（主承销商） 西部证券股份有限公司 招股意向书签署日 二〇一六年十二月二十二日 1-1-2 SUPLET 北京新雷能科技股份有限公司 招股意向书 声明及承诺 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保 荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者 损失。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财务会计 资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发 行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-3 SUPLET 北京新雷能科技股份有限公司 招股意向书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者，在评价本公司本次发行的股票时，应认真考虑下列重大事 项，并认真阅读本招股意向书“第四节 风险因素”的全部内容。 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期