300411-金盾股份-招股说明书.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不 稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创 业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 浙江金盾风机股份有限公司 ZHEJIANG JINDUN FANS CO.,LTD. 浙江省上虞市章镇镇工业园区 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐机构（主承销商） 198 四川省成都市高新区天府二街 号 浙江金盾风机股份有限公司 招股说明书 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 本次公司公开发行的股票数量为 2,000 万股，占发行后公司总股本的 发行股数 25% 。 每股面值 1.00 元 每股发行价格 12.80 元 预计发行日期 2014 年 12 月 19 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 8,000 万股 保荐机构（主承销商） 华西证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2014 年 12 月 17 日 1-1-2 浙江金盾风机股份有限公司 招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的 法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以 及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露材料有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依 法赔偿投资者损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能 力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股 票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-3 浙江金盾风机股份有限公司 招股说明书 重大事项提示 本公司提请投资者认真阅读本招股说明书“风险因素”一章的全部内容，并特 别提醒投资者关注下列事项： 一、控股股东、实际控制人和其他股东及董事、监事、高级管理 人员、公司等关于股份锁定、持股意向、招股说明书信息披露等的承 诺 （一）本公司控股股东、实际控制人周建灿、周纯父子就股份锁定的承诺 1 36 、公司股票上市后 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的 公司股份，也不由公司回购该部分股份； 2 6