002786-银宝山新-补充法律意见书4.pdfVIP

广东君信律师事务所 关于深圳市银宝山新科技股份有限公司 申请首次公开发行股票并上市的 第四次补充法律意见书 致：深圳市银宝山新科技股份有限公司 作为发行人本次发行上市的专项法律顾问，本律师已于2012年4月25日就 本次发行上市出具了《广东君信律师事务所关于深圳市银宝山新科技股份有限公 司首次公开发行股票并上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）和《广 东君信律师事务所关于为深圳市银宝山新科技股份有限公司首次公开发行股票 并上市出具法律意见书的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），并 在其后出具了三次《补充法律意见书》。 鉴于发行人聘请的审计机构大华会计师已对发行人2011年、2012年、2013 年（以下简称“最近三年”）的财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见 的大华审字[2014]001505号《深圳市银宝山新科技股份有限公司审计报告》（以 下简称“三年《审计报告》”）；同时，根据《中国证监会关于进一步推进新股发 行体制改革的意见》（以下简称“《新股发行意见》”）、《中国证监会完善新股发行 改革相关措施》（以下简称“《改革相关措施》”）、《首次公开发行股票时公司股东 公开发售股份暂行规定》（以下简称“《公开发售暂行规定》”）、《上市公司监管指 引第3号—上市公司现金分红》（以下简称“《现金分红指引》”）等有关规定，发 行人对本次发行的申报文件作了相应的修改（以下简称“本次修改”），本律师现 5-1-1 根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律 意见书和律师工作报告》第十条的规定和要求，对发行人本次修改及2013年 （以 下简称“最近一年”）的有关事项进行审查，并出具本《补充法律意见书》。 本律师在《法律意见书》中所作的承诺和声明继续适用于本《补充法律意见 书》。除特别说明外，本《补充法律意见书》中所使用的简称与其在《法律意见 书》、《律师工作报告》、前三次《补充法律意见书》中的含义相同。 本《补充法律意见书》是对《法律意见书》、《律师工作报告》、前三次《补 充法律意见书》的修改和补充。本《补充法律意见书》与《法律意见书》、《律师 工作报告》、前三次《补充法律意见书》不一致之处，以本《补充法律意见书》 为准。 一、本次发行上市的批准和授权 （一）2014年4月7日，发行人召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了 如下与本次发行上市有关的议案： 1、《关于调整公司首次公开发行股票并上市方案的议案》； 2、《关于公司首次公开发行股票时公司股东公开发售股份的议案》； 3、《关于公司股票上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价预 案的议案》； 4、《关于公司就首次公开发行股票并上市事项出具有关承诺并提出相应约束 措施的议案》； 5、《关于制订深圳市银宝山新科技股份有限公司上市后三年股东回报规划 的议案》； 6、《关于修订深圳市银宝山新科技股份有限公司章程（草案）的议案》； 7、《关于调整公司首次公开发行股票募集资金投资项目的议案》； 8、《关于授权公司董事会办理申请首次公开发行股票并上市相关事宜的议 案》。 （二）根据发行人2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于调整公司首 次公开发行股票并上市方案的议案》，本次发行上市方案调整为： 1、股票种类：人民币普通股（A股）。 2、每股面值：人民币壹元(RMB1.00)。 5-1-2 3、发行股数：本次公开发行不超过3,800万股，其中：公司预计发行新股数 量不超过3,178万股，公司相关股东预