中原证 券股份有限公司资产管理业务发展分析.pdfVIP

Abstract Key words:Securities Company; Asset management business; Actively managed assets management products ; Investment decisions; Risk control 万方数据 目录 目 录 第一章 绪论1 1.1 研究的背景及意义1 1.1.1 研究背景1 1.1.2 研究意义2 1.2 研究的内容和思路3 1.2.1 研究内容3 1.2.2 研究思路4 1.3 文献综述5 1.3.1 国内研究文献综述5 1.3.2 国外相关研究综述7 1.4 本章小结10 第二章 证券公司资产管理业务发展现状分析11 2.1 证券公司资产管理业务发展状况11 2.2 证券公司现行产品投资决策与风险控制流程13 2.2.1 决策依据19 2.2.2 投资程序19 2.3 本章小结21 第三章 中原证券资产管理业务发展存在的问题22 3.1 中原证券资产管理业务现状22 3.2 中原证券资产管理业务存在的问题26 3.2.1 中原证券资管业务的不足之处26 3.2.2 中原证券资管业务目前所面临的严峻形势26 3.3 对中原证券资管业务的剖析和探讨27 3.4 本章小结28 第四章 中原证券公司主动管理型资管产品体系设计29 4.1 中原证券股份有限公司概况29 4.2 中原证券资管产品设计模式的探讨30 4.2.1 前置风控结构的确定34 4.2.2 分级规模的确定34 4.2.3 风控的确定34 4.2.4 分配的模式35 4.3 实施新模式所需的技术支持36 4.4 用分级递进连环创设对历史数据的回测36 4.5 运用新管理模式后的效果分析38 4.6 本章小结40 第五章 中原证券公司主动管理型资管产品实施保障措施41 5.1 产品设计和发行保障41 5.2 基础保障和风险控制流程42 5.3 产品管理机构和流程42 5.4 本章小结43 结论44 万方数据 目录 参考文献45 致谢46 万方数据 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 研究的背景及意义 1.1.1 研究背景 自1987年全国第一家证券公司成立起，证券行业走过了27年的发展历程，截 止2013年底上海和深圳两个交易所上市的企业数量已达到2542家，证券市值 26.48万亿。我国的证券市场也伴随经济的高速发展实现了质的飞跃，已成为全 球范围内一个强大的资本市场。证券公司做为证券市场一个重要参与主体，是国 家深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定的重要战略平台，也是国家支持实 体经济发展的现代金融体系、发展多层次资本市场的主要载体。因此证券公司自 成立以来就一直受到国家的大力扶持和呵护，公司数量和资产规模也得到了迅猛 的发展。