中视传媒公司治理专项活动的整改报告2007-10-31.pdfVIP

中视传媒股份有限公司 公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28号）精神，中视传媒股份有限公司于2007年4月初启动了公 司治理专项活动，成立了以董事长为第一责任人的公司治理专项小组，于 2007 年 6 月 30 日完成了自查阶段工作，于 2007 年 7 月 31 日完成了公众评议阶段工 作，目前正进行整改阶段工作。 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 4 月，公司专门组织董事、监事及高级管理人员对开展公司治理专项活动的 相关文件进行了认真学习，统一思想认识。在此基础上成立了以董事长为第一责 任人的工作班子，全面推进公司治理专项活动。5月初，公司向上海证监局上报 了公司治理专项活动工作方案。 自5月起，对照公司治理有关规定以及自查事项，公司各职能部门认真查找 在公司治理方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因。 6月，针对查找出的问题，公司制订了明确的整改措施和整改时间表，形成 了《中视传媒关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》，并 于6月28 日由公司第四届董事会第五次会议审议通过后上报上海证监局。 7 月 3 日，《中视传媒股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的 自查报告和整改计划》在《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站公 开披露，并公布了接受社会公众评议的沟通方式。 7月，社会公众评议阶段，公司尚未收到社会公众关于公司治理状况的相关 评议信息。 8月6日起，上海证监局对我公司的公司治理状况进行了现场检查。 9 月 30 日，公司收到了上海证监局出具的《关于中视传媒股份有限公司公 司治理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]365号）。 二、对公司自查发现问题的整改 根据中国证监会《关于开展上市公司治理专项活动的通知》要求，我公司对 1 公司治理情况进行了全面自查。通过自查，我们认为公司的股东大会、董事会、 监事会及经营层能够根据各自的职责规范运作，公司的内部管理制度基本健全， 各项规章制度能够得到有效地贯彻执行，公司的治理结构总体上是有效的，但在 以下几方面有待进一步改进和完善： 1 、尚未建立股权激励机制。 情况说明及整改措施：2006 年以来，国有控股上市公司股权激励的相关法 规体系日益完善。公司将根据国家有关法律法规和相关政策规定，尽快建立公司 股权激励机制和管理办法，进一步完善公司法人治理结构，不断完善考评和激励 体系。 此项整改工作责任人：公司董事长。 2 、尚需制订公司《募集资金管理办法》、《对外担保管理制度》，提交董事会 审议通过。 情况说明及整改措施：整改期间，公司已制订《募集资金管理办法》、《对外 担保管理制度》，并经第四届董事会第七次会议审议通过。 此项整改工作责任人：公司董事会秘书。 3 、在公司董事、监事、高级管理人员相关法律法规培训方面，还需加大力 度。 情况说明及整改措施：7 月初，公司已组织 3 名董事、1 名监事参加上海证 监局举办的“上市公司董事、监事培训班”。11 月，公司将组织 1 名董事、2 名 监事参加上海证监局举办的“上市公司董事、监事培训班”；安排总会计师参加 上海证券交易所举办的“上市公司财务总监培训班”。今后，公司仍将积极开展 董事、监事、高级管理人员的后续培训工作（包括证监会、上海证监局、上海证 券交易所每年举办的董监事培训和专题培训），加强管理层对法规、政策的理解 与认识，提高治理水平。 此项整改工作责任人：公司董事会秘书。 三、对上海证监局现场检查发现问题的整改 2007 年 8 月 6 日—10 日，上海证监局对本公司的公司治理状况进行了现场 2 检查，并指出了公司治理方面存在的一些问题。针对现场检查中发现的问题，公 司认真分析原因，积极进行整改，以进一步提高公司治理水平