什么是社会科学理论.docVIP

第一讲 理论是什么？ 引言 讲社会科学研究方法论，因何从理论讲起？这是因为发展理论是社会科学研究的主要目的。我们通过发展理论来解释社会现象，预测社会现象，并据以指导社会实践。从另外一个角度看，理论也是社会科学研究的基础。社会科学发展到今天，已经孕育出众多的学科、众多的理论。每一学科又不断发展新的理论，以解释学科范围内的现象，建构本学科的知识体系。任何一项研究，都离不开这个已经形成的知识基础。离开这个知识基础，一项研究就有可能是低水平的重复，就有可能走冤枉路。挪威的一位学者曾说：“没有理论的研究是难以想象的”“若不牢固地掌握理论，方法论的其他方面就可能显得相当浅薄”。这些话，掷地有声，不入门者是很难体会其睿智与深刻的。 一个社会科学家，他的学术建树的大小，他在学术界学术声誉的高低，很大程度上是由他所创立或发展的理论的价值决定的。例如，在管理学领域，提到马克斯·韦伯，我们会想起他的科层制理论；提到爱尔顿·梅奥，我们会想到人际关系学说；提到迈克尔·波特，我们会想到波特竞争战略理论、产业聚集理论、价值链理论、国家竞争力钻石模型等等。一个伟大的学者，不能没有自己发展出的一个或几个独创性的理论。 1 理论是什么？ 概而言之，理论就是对某种经验现象或事实的一般化的系统解释。万物皆有因，任何事物、任何现象都非凭空产生。在日常生活中，我们经常观察到一些现象的发生，并经常有意识地去探寻这些现象背后的原因。这就是对现象的解释。譬如，张三、李四、王五、赵六参加一门课程的考试，成绩各异，为什么呢？我们可以这样去解释：张三成绩优秀，因为他平时学习努力、刻苦；李四这次考得也不错，虽然他平时不怎么努力，成绩较一般，但这次备考时做了一张模拟试卷，有几道题碰巧与考试真题完全一样；王五考得不理想，因为他平时就不爱学习；赵六也不甚理想，虽然他平时爱学习，成绩一直不错，但这次考试前被车撞伤了，考试时没能发挥好。在日常生活中，我们经常做类似的解释。这样的解释，能否称作理论呢？不能。如果要勉强将其称之为理论，也只能称作“特殊理论”。 上述解释试图探寻现象的直接原因，这种企图并无不妥（在构建理论的过程中，这往往也是一个必经之环节），但每种解释只能解释一个具体的、个别现象。换言之，只能解释这次考试，张三成绩因何优秀，李四成绩因何较好，王五成绩因何较差，赵六成绩因何不理想，尚不能概括影响学习成绩的一般因素，也不能据以推测张三、李四、王五、赵六下次考试各自的成绩。只能解释一个具体、个别现象的特殊理论，其解释与推测功力极其有限。我们通常所讲的理论不是特殊理论。 如果再来一次考试，张三、李四、王五、赵六各自的成绩会怎样呢？根据他们平时的表现，我们会比较肯定地断言：如果没有出现偶然或者意外事件，张三、赵六的成绩要好于李四、王五。我们何以如此肯定呢？因为我们知道，影响考试成绩的事实，大致地可以分为两类：诸如平时努力/不努力，属于个体自身的因素；碰巧做了与试卷中的真题一样的模拟题，偶然遇到了车祸，则属于外部因素。一般而言，内部因素的作用较为稳定，决定着事物发展的趋势；外部因素较为偶然，虽然对事物的发展产生影响，但一般不会改变趋势。对张三、李四、王五、赵六各自成绩的推测，就依赖于这样一个一般性的认识。而这个一般性的认识，则是依据对更多学生的考试成绩与其日常表现的大量观察而概括出来了。有了这个一般性的认识，就可以据以解释和推测其他类似现象。比如，孙七成绩一贯优秀，我们就可以肯定地说，孙七这个人平时读书很用功；下次考试，如无重大意外，孙七的成绩会同样优秀。显然，如果获得了关于现象发生发展的一般规律的认识，我们的解释能力和推测能力，会大大提高。 再进一步，我们可以将考试成绩好坏看作个体的成功与失败，这样，就可以用内部因素、外部因素来解释个体的成功或失败的缘由，或者根据个体目前的行为来大致推测他以后的成就。用内部因素、外部因素来解释个体的成绩表现，解释个体的成功与失败，可以解释更多的类似现象，这就属于一般化的系统解释，可以称之为理论解释了。 理论不是对现象的个别的、特殊的解释。用事实解释事实，或者用图表列出的一堆数字来说明问题，虽然直观，但不能发现一些规律性的东西，尚属于对事实的采集，只能称作观察资料。理论是对同类现象的一般化的、系统的解释，或者说，是对众多个别的、特殊的、孤立的类似事件所做的一般的、概括的、总结性的论述。但是，如果理论一般化得离谱，在任何情况下也不可能错——如“四足动物有四只脚”，这就是哲学上所说的套套逻辑（Tautology）了。套套逻辑完全没有内容。因此，可取的理论一定是在特殊理论与套套逻辑之间。 在社会科学中，理论解释是去构建一个反映人们社会行为的总体框架，以此来分析具体现象。我们可以将理论视为一种思想工具。运用此工具，我们可以去发现经验世界诸事物现象之间看似偶然的联系中存