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山西华夏天润农业股份有限公司 山西华夏天润农业股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 推荐机构：深圳前海壹号钱庄基金管理有限公司 2016 年4 月 山西华夏天润农业股份有限公司 股份转让说明书 目 录 目 录 1 释 义 3 第一章 声明 5 第二章 风险及重大事项提示 6 一、重大风险6 二、重大事项8 第三章 推荐情况 9 一、推荐人推荐情况9 二、批准情况9 第四章 股份挂牌情况 10 一、股份代码、股份简称、挂牌日期10 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量10 第五章 公司基本情况 13 一、公司基本情况13 二、公司历史沿革14 三、公司主要股东情况21 四、公司对外投资情况23 五、公司员工情况26 六、公司股权结构27 七、公司内部组织结构28 第六章 公司董事、监事、高级管理人员 29 一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况29 二、公司董事、监事、高级管理人员简介30 三、公司高级管理人员胜任能力和勤勉尽责32 四、公司董事、监事、高级管理人员持股情况33 五、公司董事、监事、高级管理人员兼职情况33 六、公司与高级管理人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施34 第七章 公司业务和技术情况 35 一、公司的业务情况35 二、公司主要产品的特点、独特性51 1 山西华夏天润农业股份有限公司 股份转让说明书 三、公司所处行业的基本情况55 四、公司面临的主要竞争状况66 五、公司业务相关的关键资源69 六、公司的前五名主要供应商及客户情况72 第八章 公司业务发展目标及其风险因素 76 一、公司业务发展目标与发展计划76 二、公司经营中可能产生的不利因素及对策77 第九章 公司内部控制情况 82 一、公司内部控制制度建立及运行情况82 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况83 三、公司同业竞争情况85 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况87 五、公司管理层的诚信情况87 第十章 公司财务会计信息 89 一、报告期的审计意见、主要财务报表89 二、报告期的主要财务指标 116 三、报告期利润形成的有关情况 117 四、公司最近两年及一期的主要资产情况 128 五、公司最近两年及一期重大债务情况 152 六、报告期公司股东权益情况 162 七、公司关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 163 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 169 九、公司股利分配政策和最近两年分配情况 169 十、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 170 十一、公司管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析 170 十二、报告期后公司财务数据（未经审计，仅供参考） 175 第十一章 备查文件 179 2 山西华夏天润农业股份有限公司 股份转让说明书 释 义 本股份转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司在上海股交中心非上市股份有限公司股份转让 挂牌/股份转让