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l 圈 市场自治权应该得到公权尊重 j江平 在国庆六十周年前夕，陆一君寄来他所写的 谈股论经—— 中国证 券市场基本概念辨误 初稿，嘱我为他这本新书作序。 陆一君的这本书，和他上一本著作 ((闲不住的手——中国股市体制 基因演化史 一样，都是他从中国证券市场发轫之初开始介入至今，二 十多年来孜孜不倦地观察、研究、积累和思考的结果。所不同的是，上 一 本书是从历史的纵向沿革，严谨而又独到地叙述了中国证券市场发 生、发展的整个历史过程；而这一本书，则是从制度的横向剖面，深入 而又全面地辨析了中国证券市场基本制度安排中几组基本概念的误读、 误判、误植和误导。从中，陆一力图想要表明的是，中国证券市场所存 在的这些问题背后，折射的是中国整个社会转型中所存在的制度缺失。 我们的改革开放从哪儿开始?就是从制度开始的，从某种意义上来 说是从法律开始的，因为制度所表现出来的最稳定的东西是法律。但现 在看来，光有制度不行，制度仍然可能随时被人为改变。同时制度既有好 有坏，法律也有善法恶法。限制百姓权利的可能就是恶法 ；有的恶法并不 涉及到人，而是涉及到经济；如果经济法律制度不能够促进、而是拖累了 经济发展，甚至只是满足了某些利益集团的一 己之私，这也就是恶法 。 三十年改革开放 ，从社会意识上讲有一点很重要 ，就是从义务意识 越来越走向权利意识 ，从义务本位逐渐走向权利本位。 因此市场的法律制度主要包含两大部分，一个叫做市场权利的法律 制度，一个叫做市场秩序的法律制度。这两大部分从国家权利的角度来 看，应该是不同性质的两种法律制度。 从市场权利的法律制度来说 ，国家应该是更少的干预 ，让市场的主 体享有更多的自由。而反过来，从市场秩序的法律制度角度出发，恰恰 3 应该有更多的国家干预。因为秩序没有国家公权力作为后盾，这样一种 秩序是不可能得到完善的。 不过值得注意的是，政府的权力不能过多地介入市场 自由，公权和私 权更不能结合起来牟取私利；政府不应该 自己更多地去管资源，政府的职 能应当更多地来管秩序。这就涉及到政府职能和行为的改弦更张，政府职 能如果不变革的话，市场发育就是畸形的，将会产生很大的系统危险。 这些年来我国市场经济法律有很大的发展，但是到今天为止有一点 我们应该承认，那就是在我们的市场体系中，自由也不太够，秩序也不 太好，两方面都有欠缺。 我们国家从过去的无法可依，到现在已经基本上做到有法可依了。 可进一步来说，法律除了还需要不断完善之外，更重要的是政府行政部 门首先需要做到有法必依。正如陆一君在书中所说：“见诸于法律和法 规上面的规定，还只是一种书面形式，它们的落实还需要司 (执行)法 和行 (行使)政系统有法必依的作为。在现实中，法律和法规的执行才 是制度安排能够正常运作的根本性要素。” 所以从这个角度来说，有法律不等于有法治。我们整个国家从法制 走向法治，这是改革开放三十年所需要实现的一个重大的飞跃。两者的 不同之处在于，法制是制度，法治是理念。法律容易通过，但是法治理 念深入人心却是很艰难的。 改革开放一个很重要的任务就是如何实现 “两个解放”：一是把本 应属于社会 自治的功能、社会的权力 ，从国家权力中解放出来；二是从 中央集权的国家权力里面 ，给予社会一定的自治权。 所以，改革开放一个很大的变化是给社会以更多自治的地位。从市场 经济的角度来讲，所谓法治首先就是要处理好公权和私权的关系，这应该 体现在三个方面：一是在市场经济中，私权是基础；二是市场主体的自治权 应该优于公权；三是市场经济主体的合法利益应该得到法律的全面保护。 前两年通过的((行政许可法》是市场管理中一部很重要的法律，它的立 4 法宗旨就是：政府的审批权限应该做到，如果能够由市场主体当事人自己 的意愿解决的，尽量由自己解决，国家不干预；如果私人不能够很好解决 的，尽量由社会力量来解决；只有当当事人自己的力量不能解决、社会力量 不能解决的时候，国家才实行审批，国家才实行许可制度。在这个意义上， 明确了三种权力(利)的行使顺序：私权问题尽量通过私权的办法解决，若解 决不了再用社会力量去解决，社会力量还解决不了再动用国家的力量。